十四日 开放式证券投资基金销售费用管理规定 第一章总则 第一条为维护开放式证券投资基金销售的市场秩序，保护开放式证券投资基金投资人的合法权益，促进证券投资基金业的 奖励以基金交易为基础计算，而非以保有量为基础，从某种程度上说，这种激励机制可能诱发销售人员引导投资人频繁申赎基金，损害投资人利益；且由于其 ...
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。中国的证券市场脱胎于计划经济，成长于转轨时期，并将发展成熟于市场经济。这种特殊的历史背景造成了我国证券市场的许多特殊情况。如法律法规不完善、上市 。这就是：把握证券市场为国民经济结构战略性调整和快速发展的目标，围绕保护投资者合法权益这个监管工作的中心，对投资者进行证券基础知识、政策法规、投资者权力和 ...
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法律规章又懂得很多相关行业和企业运作的专家人才。但目前国内证券机构中具备这种条件的还是少数。因此，我们决不主张证券公司一哄而起去搞企业收购兼并业务，不 大一部分是中小散户告状。我们是社会主义公有制的企业，要更加注意保护中小散户的合法权益。又引出一个问题，我们这个市场到底依靠谁?谁是这个市场的基础?我看 ...
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作为一个持续经营的公司，年度间利润变动幅度如此之大是不可思议的。对这种异常现象，报纸杂志开始发表评论文章，股民开始提出质疑。中国证监会立即收集整理 证券相关业务资格注册会计师和会计师事务所管理制度。为了让注册会计师在保障投资者的合法权益，促进证券市场的规范发展中充分发挥作用，财政部和中国证监会曾颁布《 ...
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风险提示。这些都给证券市场和基金业的健康稳定发展带来很大的隐患。针对这种情况，中国证监会要求当前要进一步加强投资者教育工作，既要保护社会公众投资热情， 在营业网点张贴提示公告，提醒投资者要到合法证券经营机构及基金代销机构买卖股票、基金等证券产品。要严格执行开户程序的相应规定，确保账户真实、准确、完整。 ...
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利益冲突，保证公平对待所有客户。在合同履行过程中，应当维护客户最大的合法权益。第九条 《期货经纪合同》应当约定客户开户的保证金最低标准和风险 主导地位的企业； 7．单位委托开户未能提供委托授权文件的； 8．中国证监会规定的其他情况。 (二)乙方死亡，丧失民事行为能力或者终止； (三)乙方被人民法院宣告 ...
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班子擅自改变股东大会决定的资金使用范围，既不公布也不追补法定确认手续。这种行为违反了诚实信用原则。还有一些上市公司的股东大会发生了不文明行为，极少数 这是不能允许的。我们既要依法保护所有股东的合法权益，也要求所有股东必须提高法制观念，遵纪守法，履行公司章程规定的义务，维护公司的信誉。我们说规范股东大会 ...
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和诚实信用原则，保障国有资产不受侵犯，保证公司资产安全，维护股东的合法权益，并按照本规则的规定，真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务。７．３．２ 或其它文件，该合同、协议或文件包含禁止或限制拟出让的股份转移的条款，如果有这种情况，应提供有关文字说明及相关材料；８．是否存在判决、裁决或其他原因，限制 ...
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年尤其是企业发行上市前一年是否发生过变化，若存在，应说明这种变化是否符合有关规定，履行了必要的法律程序。(三)发行人是否设立独立董事，其任职 五十条原定向募集公司增资发行的有关问题(一)公司设立及内部职工股的设置是否得到合法批准。(二)内部职工股是否按批准的比例、范围及方式发行。(三)内部职工股首次及 ...
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合法有效。（三）如股东大会授权董事会办理有关发行上市事宜，上述授权范围、程序是否合法有效。第三十一条发行人发行股票的主体资格（一）发行人是否具有发行上市的 近三年尤其是企业发行上市前一年是否发生过变化，若存在，应说明这种变化是否符合有关规定，履行了必要的法律程序。（三）发行人是否设立独立董事，其任职 ...
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