上把投资者教育作为证券监管工作的重要组成部分，认为有知识的投资者是对证券欺诈等违法行为的最好防范，从而将投资者教育列为证券监管工作的重要内容。二是在监管 。中国的证券市场脱胎于计划经济，成长于转轨时期，并将发展成熟于市场经济。这种特殊的历史背景造成了我国证券市场的许多特殊情况。如法律法规不完善、上市 ...
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进一步充实稽查力量，完善执法手段，对市场中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户等违法行为绝不姑息，彻底查处。只有保证市场公开、公平、公正的规则，才能维护证券 法律规章又懂得很多相关行业和企业运作的专家人才。但目前国内证券机构中具备这种条件的还是少数。因此，我们决不主张证券公司一哄而起去搞企业收购兼并业务，不 ...
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或其它文件，该合同、协议或文件包含禁止或限制拟出让的股份转移的条款，如果有这种情况，应提供有关文字说明及相关材料；８．是否存在判决、裁决或其他原因，限制 （但不限于）事项出具法律意见：（１）受让方或其出资人近三年内是否存在重大违法行为；（２）本次转让协议内容是否符合相关法律规定；（３）如受让方或其出资 ...
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潜力大的公司才有良好的市场表现。反之，一个不遵守市场规则、屡次违规甚至发生严重违法行为的公司，其股票必须不被看好而被低价抛售。总之，在股票市场逐步成熟、 的限制和时间上的差异，把境外证券法规已明令禁止的事例当做国际惯例在国内传播，这种做法是不科学、不严肃的。（三）上市公司要按照现代公司制度的要求，转换 ...
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发行人未来经营成果的影响。 募集资金投入导致发行人业务模式发生改变的，发行人应说明这种变化对主营业务的影响，并结合经营管理能力、技术准备、产品市场开拓的情况进行 重大诉讼或仲裁事项。 发行人应披露控股股东、实际控制人最近三年内是否存在重大违法行为，如不存在，应作声明。 第一百一十四条发行人应披露董事、 ...
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（1）条第二十八条 发行人用新股票换回其已经发行在外的股票，并且这种交换无直接或者间接的费用发生的，不适用本章规定。第三章 股票的交易 但是下列信息除外：(一)法律、法规予以保护并允许不予披露的商业秘密；(二)证监会在调查违法行为过程中获得的非公开信息和文件；(三)根据有关法律、法规规定可以不予披露的 ...
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，无论以外币或人民币作保证金也属违法行为。依据《违反外汇管理处罚施行细则》（以下简称《施行细则》）的规定，组织和参与这种交易，属于私自经营外汇业务和私自买卖 尚未平仓合约，可在交割日前平仓或在交割日进行实物交割。各地要严格防止违法人员携款潜逃。对于以欺诈手段骗取客户资金的，除没收其非法所得外，由外汇 ...
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，无论以外币或人民币作保证金也属违法行为。依据《违反外汇管理处罚施行细则》（以下简称《施行细则》）的规定，组织和参与这种交易，属于私自经营外汇业务和私自买卖 尚未平仓合约，可在交割日前平仓或在交割日进行实物交割。各地要严格防止违法人员携款潜逃。对于以欺诈手段骗取客户资金的，除没收其非法所得外，由外汇 ...
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机构在资金明显不到位的情况下仍然出具虚假验资报告，欺骗公众投资者，损害了投资者的利益。根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国刑法》的有关规定，这种虚假出资和虚假陈述行为，属严重违法行为，必须及时加以制止和纠正。请各上市公司根据本公司的实际情况，开展一次自查自纠 ...
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50多名注册会计师被中国证监会聘请，参与证券市场重大案件的专项调查，或接受委托对违法违规单位的会计报表进行审计，发表专业意见。他们在查处过程中高水准的工作与客观 轻改制；重速度，轻质量的现象相当严重。在这种环境下，政府和企业的行为就会发生扭曲，注册会计师的执业行为也受其制约和影响。二是制度方面的原因。 ...
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