审理期货纠纷案件座谈会纪要》印发给你们，请参照执行。各地在执行本纪要时有什么情况和问题，请及时报告我院。中华人民共和国最高人民法院一九九五年十月二十七日最高人民法院 后，享有向不履行义务一方追偿的权利。（二）对客户下达的违反有关法律、行政法规、部门规章以及交易所交易规则的指令，经纪公司有权拒绝执行； ...
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的律师事务所及其律师对基金托管人和基金管理人、代销机构资格以及基金发行文件等出具法律意见。三、附加参考材料（一）关于公司规范运作１．最近一年内公司完善 、证监会有关规定及公司制度的情况，着重说明如何防范内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券法规、损害公司信誉的行为；３．对证监会及其派出机构日常检查提出的 ...
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股票投资者选择投资对象的基本依据。如果上市公司的运作不规范，自觉不自觉地做出违反法律规定的行为，往往直接损害其股东的利益；如果一个股票市场对上市公司的违规 改革的事业需要方方面面共同努力，只靠少数人是不行的。大家对证券委、证监会有什么意见，我们要认真听取；同时要不断完善法规，大家都依法办事，否则就没有 ...
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，对上市公司的信息披露提出了新的要求，有关文件已发给大家征求意见。有什么意见，请及时反馈给中国证监会首席会计师办公室，一经确定，大家在执业中务必贯彻 重点监管对象。 3.严肃处理篡改经审计的财务信息的行为。上市公司的财务信息根据法律规定都要经注册会计师审计或审核。绝大多数上市公司能正确使用经审计或审核 ...
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一方应免予征税。第二十二条其他所得一、缔约国一方居民取得的各项所得，不论在什么地方发生，凡本协定上述各条未作规定的，应仅在该缔约国一方征税。二、 一方或缔约国另一方的法律或正常行政渠道不能得到的信息；（三）提供泄露任何贸易、经营、工业、商业或专业秘密或贸易过程的信息或者泄露会违反公共政策（公共秩序 ...
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果断。要吸收一些会计、审计和法律方面的专业人员，组成强有力的队伍，把辖区的期货监管工作切实抓起来，维护市场稳定。 六、凡违反本规定或提交虚假报告的期货 管理规章是否完备？４．你公司是否允许从业人员参与期货交易？若允许，你公司通过什么办法能执行客户委托优先的原则以保护客户利益？５．若你公司为期货经纪公司 ...
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差别服务政策，使各层次投资者在信息来源、操作、交割等方面处于不平等状态，违反“三公”原则。(5)挪用客户保证金。 擅自动用客户保证金，挪作自营买卖和给大户透支。(6 事实说明了什么?说明规范管理、 稳健经营是证券经营机构取得较大发展的前提。这是诸多经验中最重要的一条。所谓规范，可以说是国家法律与规章、 ...
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有关部门意见的基础上，尽快制定上市公司示范章程，规范上市公司行为，对违犯法律和法规的行为要按照有关规定予以处罚。上市公司董事会要指派专门人员，作为本 、有步骤地进行，维持对外开放形象，境内企业无论采取什么形式到境外上市，都必须报经国务院证券委员会批准，违反上述规定的，要追究越权审批部门和擅自到境外上市 ...
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