从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。关联法规：国务院部委规章（1）条第一百三十三条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的 本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二百三十二条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿 ...
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从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。 关联法规：国务院部委规章（3）条第一百二十七条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在 条、第一百七十六条、第二百零二条的规定予以处罚。 第二百零七条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时， ...
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证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。 第一百二十七条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员， 条、第一百七十六条、第二百零二条的规定予以处罚。 第二百零七条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时， ...
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个人所负债务数额较大，到期未清偿的； （四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司 ，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第九十九条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事 ...
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；四、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；五、有固定的营业场所和必要的交易设施；第十条符合第九条规定的，申请时须向主管机关报送下列文件：一、申请 或款项；八、未依客户委托而代客买卖；九、其它违反证券规章的行为。第五十一条证券交易所、证券登记公司以及证券商的自律性组织应履行下列主要职责：一、证券交易所应 ...
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期货交易的结算监督和期货合约的履约监督责任。结算机构应按照期货交易所规定的数额，向会员收取保证金。 第四十七条 (对违反结算规则的处置)结算机构对违反 、会员、期货经纪机构、结算机构的工作人员，有权要求其所在单位或者机构予以撤换、开除。 第七十条 (赔偿责任)期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构因 ...
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