受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。第十条 受理部门接收申请材料，应当及时办理登记手续，并向申请人开具 中国证监会受理部门、审查部门、派出机构及其工作人员在实施行政许可活动中违反本规定的，依照有关行政许可执法监督的规定进行处理。第五十三条 本规定自 ...
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进一步完善证券公司增资扩股和股权变更的审核工作，经研究，决定对《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际 。二十一、增资扩股和股权变更过程中，对于股东可能出现的违法违规或者违反承诺行为，证券公司应当与入股股东事先约定处理措施。 对于证券公司可能出现的 ...
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、县级人民政府、行署各工作部门制定的对公民、法人或其他组织具有普遍约束力的行政文件，包括县级人民政府、行署各工作部门制定的具有普遍约束力的规定、办法、实施 许可实施机关及其工作人员不履行法定义务、不依照法定程序实施行政许可、在实施行政许可中违反有关法律、法规、规章规定的，依法追究相关人员的责任；涉嫌 ...
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的时限内进行技术鉴定，并书面告知城市管理行政执法局。第十一条有关部门依法行使城市管理行政审批的事项，应当将行政许可文件在法律规定的时限内抄送城市管理行政执法 一）行政处罚没有法定依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反规定的行政处罚程序的；（四）截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得 ...
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管理相对人的行政许可申请，行政机关必须在规定时限内或承诺时限内给予书面答复；没有给予书面答复，又无正当理由的，视为同意，应予补办手续，但申请违反有关法律 等原因致使决策棚架造成后果的，应严肃处理相关责任负责人和责任人。第六条各级行政机关要按照本制度规定，结合工作实际，将本单位所行使的各项职责一一列出， ...
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，推进廉政勤政建设，保护自然人、法人和其他社会组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》等有关法律、法规，根据有关规定，结合本市 法定依据或不依照规定权限和程序实施行政许可、行政事业性收费、行政检查、行政处罚、行政强制措施等行为；（二）违反规定强行委托或准许中介机构、下属 ...
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授权组织侵犯其合法的经营自主权的；（六）认为符合法定条件，申请办理证券、期货行政许可事项，中国证监会或其派出机构没有依法办理的；（七）认为中国证监会或其 人查阅有关材料应当遵守下列规定：（一）申请人、第三人向行政复议机构提出书面阅卷请求，阅卷不得违反相关保密的规定；（二）申请人、第三人应当按照指定的 ...
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目的。第四章 诚信约束、激励与引导第二十二条 中国证监会及其派出机构审核行政许可申请，应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。第二十三条 或行业自律组织通报。证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论信息违反规定的，依照有关规定处理、处罚。公民、法人或其他组织利用公开发布证券 ...
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和法院批准情况；（四）法院强制批准重整计划草案情况；（五）与重整有关的行政许可批准情况；（六）法院裁定终止重整程序的原因及时间；（七）法院裁定 。八、 本人将按要求参加中国证监会和深圳证券交易所组织的业务培训。九、 本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任和接受深圳证券交易所的任何处分。十、 ...
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自行承担参与集合计划的风险。第十三条 中国证监会依照法律、行政法规、《试行办法》、本细则和行政许可实施程序的规定，在规定期限内对证券公司设立集合计划 计划展期应当符合下列条件：（一）集合计划运营规范，证券公司、资产托管机构未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定； （二）集合计划展期没有损害客户利益的 ...
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