。市场参与者应建立、健全相应的内部管理制度和风险防范机制。本规定所称市场参与者与中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》中的市场 市场参与者以及同业中心和中央结算公司违反本规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。市场参与者进行买断式回购违反 ...
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人民共和国证券法》设立的综合类证券公司总公司贷款人为国有独资商业银行及其授权分行、其他商业银行总行。证券登记结算机构为本办法所指质押物的法定登记机构。关联法规：全国 （五）质押率、警戒比率和其他贷款额度控制比率违反本办法规定的；（六）未按统一授信制度等规定和谨慎原则发放股票质押贷款，造成贷款损失的；（ ...
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在坚决杜绝风险的基础上，积极稳妥地开拓证券资金清算代理业务。二、严格实行报批制度。各行在办理证券资金清算业务前，须向总行提出申请，经批准方能正式办理 证券资金清算代理业务的状况进行检查。如发现代理行违反总行规定，为券商提供垫款和透支的，总行将根据人民银行有关处罚规定，对该代理行行长、主管副行长以及其他 ...
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反馈受理情况。 (2)申购日后的第一天，由证券交易所的登记结算公司将申购资金冻结在申购专户中。确因银行结算制度而造成申购资金不能及时入帐的，须在T＋ 、申购配售磁盘报至证监会发行部，并抄报地方证券管理部门。 6、承销机构在承销过程中如违反上述规定和有关法规，依情节轻重给予以处罚直至取消股票承销资格。 ...
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分类设置、集中管理的原则制定债券账户管理制度。第二十二条债券持有人开立债券账户应当按照中国人民银行的规定向债券登记托管结算机构提出申请，且应当保证所提交的 第四十八条债券发行人和债券持有人违反本办法，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定进行处罚，构成犯罪的，依法追究刑事 ...
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所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员， )根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金;(五)证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人 ...
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泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 防范制度和内部控制制度；（二）建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；（三）建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估 ...
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制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序； (三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式； (四)结算参与人和结算银行资格的取得和 知悉的有关单位和个人的商业秘密。 证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ...
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所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员， )根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金;(五)证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人 ...
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泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 防范制度和内部控制制度；（二）建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；（三）建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估 ...
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