。 九、督察长及相关责任人在监察稽核工作中应当谨慎勤勉、恪尽职守，维护公司经营运作的合法合规，防范和化解风险。对督察长及相关责任人严重失职、发现问题 ？2.4 关联交易管理2.4.1 公司是否建立关联方投资的限制制度？2.4.2 是否存在违反关联方投资限制制度的情况？如是，请简要说明。2.4.3 公司 ...
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主营业务、股权结构、生产经营等情况；主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；控股股东和受 所提问题是否已得到有效解决。调查发行人报告期及最近一期的业务经营操作是否符合监管部门的有关规定，是否存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的 ...
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签订时间、生效时间及条件、特别条款等；（二）本次拟转让的股份是否存在被限制转让的情况、本次股份转让是否附加特殊条件、是否存在补充协议、协议双方是否就 后，收购人与上市公司之间是否人员独立、资产完整、财务独立；上市公司是否具有独立经营能力，在采购、生产、销售、知识产权等方面是否保持独立；（二）收购人及其 ...
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为前提确定合并报表范围。在存在委托、受托经营的情况下，受托方公司应结合实际情况从委托或受托经营企业的财务和经营决策权，相关经济利益、风险和报酬的 客观、准确、简洁，不含与本次并购重组审核无关的内容。四、若本公司违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。承诺人：________股份有限公司（加盖公章） ...
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有关情况及时告知上市部。 特殊要求：通过协议方式收购的，应关注转让的股份是否存在被限制转让的情况、是否附加特殊条件或存在补充协议；通过信托或其他资产管理 的现场检查。重点关注收购完成后，上市公司业务、人员、资产、投资等方面的变化，上市公司是否保持经营的独立性；结合上市公司定期报告，约见担任公司审计的 ...
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客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。第二十七条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的 ）以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理；（五）在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户 ...
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的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施： (一)违反本办法第八条的规定，未经中国证监会批准变更经营范围，擅自从事特定资产管理、托管业务； (二)未 、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况； (三)不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为； (四)按照本合同的 ...
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股份转让(一)章程应载明公司股东及主要发起人的情况股东情况应包括：名称、住所、法定代表人、注册资本和经营范围等。主要发起人情况应包括：名称、住所、法定代表人 变化的批准程序作出具体规定。 六、董事会(一)章程应对董事任职资格和限制作出明确规定被中国证监会认定为市场禁入者，在其市场禁入期间和禁入期限届后 ...
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转让（一）章程应载明公司股东及主要发起人的情况股东情况应包括：名称、住所、法定代表人、注册资本和经营范围等。主要发起人情况应包括：名称、住所、法定代表人、 发生变化的批准程序作出具体规定。六、董事会（一）章程应对董事任职资格的限制作出明确规定被中国证监会认定为市场禁入者，在其市场禁入期间和禁入期限届满 ...
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承诺书》、《监事声明及承诺书》中就以下事项作出声明：（一）持有所在公司股票的情况；（二）违反法律、法规受到查处的情况；（三）参加证券业务培训的情况；（ 损益表及现金流量表（若有）。（四）上市公司预计从该交易获得的利益及该交易对上市公司未来经营的影响；（五）交易金额（包括确定基准）及支付方式（现金、股权 ...
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