、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。建议3：原第十条和原第十一条“情节严重程度”不能涵盖原第 、勤勉履行职责的前提。建议12：第四条“认定信息披露违法行为行政责任，应当根据有关信息披露法律、行政法规、证监会规章和规范性文件，以及证券交易所规则等规定， ...
//www.110.com/fagui/law_381167.html-了解详情
法规等，结合证券监管实践，制定本规则。第二条《证券法》规定的信息披露违法行为行政责任认定适用本规则。第三条信息披露义务人应当按照有关信息披露法律、行政法规 、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（三）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（四）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券 ...
//www.110.com/fagui/law_380787.html-了解详情
法规等，结合证券监管实践，制定本规则。第二条《证券法》规定的信息披露违法行为行政责任认定适用本规则。第三条信息披露义务人应当按照有关信息披露法律、行政法规 、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（三）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（四）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券 ...
//www.110.com/fagui/law_380771.html-了解详情
中国人民银行上海分行：你分行《关于对证券机构现金违法行为处罚有关问题的请示》(上海银办发[2001]19号)收悉。现批复如下：一、《现金管理暂行条例》中规定 ，属于行政法规对开户银行的授权，与《行政处罚法》第三章的规定并无矛盾，仍应有效。 三、根据《金融违法行为处罚办法》第二条规定，证券机构违反金融 ...
//www.110.com/fagui/law_106164.html-了解详情
号附1号。当事人渝开发证券违法行为一案，我会于2002年3月立案调查。本案现已调查终结，我会依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。 年9月至11月，渝开发通过与重庆市城乡建设发展公司之间不真实的房屋买卖行为，使1998年年报虚增主营业务收入7987．78万元，虚增主营业务利润2157．06 ...
//www.110.com/fagui/law_71097.html-了解详情
巷46号20--3，重庆天健所会计师。重庆渝开发股份有限公司(以下简称“渝开发”)证券违法行为一案，我会于2002年3月立案调查。重庆天健所为渝开发1999 相关签字会计师为本案当事人。本案现已调查、审理终结，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。应当事人要求，我会于2003年6月26日 ...
//www.110.com/fagui/law_71278.html-了解详情
外汇管理局批准，且未在国家工商行政管理局登记注册的金融机构、期货经纪公司及其他机构擅自开展外汇期货和外汇按金交易，属于违法行为；客户（单位和个人）委托未经 进行外汇期货和外汇按金交易，无论以外币或人民币作保证金也属违法行为。依据《违反外汇管理处罚施行细则》（以下简称《施行细则》）的规定，组织和参与这种 ...
//www.110.com/fagui/law_353927.html-了解详情
，或者在经过国家批准的中介机构之外进行交易的，均属于非法行为。不允许将有价证券当作货币流通。工商行政管理机关对以牟取非法利润为目的，倒卖未经国家批准转让的 的行为，应按《投机倒把行政处罚暂行条例》第三条第一款第三项的规定定性处罚。关于国债券的管理，除构成投机倒把行为外，其他违法交易活动应按照财政部、 ...
//www.110.com/fagui/law_85564.html-了解详情
证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)的听证程序，根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条 一项或一项以上行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照本办法履行听证程序。(一)责令停止发行证券；(二)因重大违法行为取消其证券上市交易资格 ...
//www.110.com/fagui/law_78491.html-了解详情
年1月7日决定立案调查，现已调查、审理终结。经查明，磁卡公司存在如下违法行为：(一)2000年年报虚增利润6370万元其一，磁卡公司披露，其控股子公司海 本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼 ...
//www.110.com/fagui/law_72014.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务