。为使你公司建立并实施良好的公司治理结构，在日后的经营管理活动中杜绝此类违法行为再次发生，现将上市公司董事权利、义务及职责告知你们，并责令你公司据此进行 、董事会和经理及其他高级管理人员在执行各项制度中的具体职责。上述事项须在本通知书送达之日起三个月内完成。完成整改后，你公司须就整改内容是否已经符合 ...
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。为使你公司建立并实施良好的公司治理结构，在日后的经营管理活动中杜绝此类违法行为再次发生，现将上市公司董事权利、义务及职责告知你们，并责令你公司据此进行 、董事会和经理及其他高级管理人员在执行各项制度中的具体职责。上述事项须在本通知书送达之日起三个月内完成。完成整改后，你公司须就整改内容是否已经符合 ...
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有关规定对相关责任人员予以处理，并依据有关法律、法规和规章的规定实施整改，清理违法使用的股东账户，规范各项业务，提高守法意识，建立和完善内部监控机制，加强 你公司应当自本通知书送达之日起一个月内提出整改报告，将整改结果报告我会。你公司应当通过本次整改认真吸取教训，加强风险防范，杜绝再次发生违法行为。 ...
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年3月27日 证监责改字[2003]3号上海泰和投资管理公司：我会根据群众投诉，在对有关证券违法行为的调查中，发现你公司在资产委托经营过程中存在以下违法行为： 没有盈利。经研究决定，责令你公司对该行为进行改正，在收到本通知书之日起一个月内对违法使用的账户予以清理，并将清理结果报我会法律部，我会将视清理 ...
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事项分别少算技术许可费成本6568900元、7410150元，形成等额虚增利润。上述行为违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第五十九条“公司公告的 的规定实施整改，改正虚假陈述的违法行为，并按照有关会计制度和会计准则的要求，对相关会计项目进行调整。你公司应在本通知书送达之日起一个月内， ...
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买卖深圳市万山实业股份有限公司(以下简称“深万山A”，股票代码：000049)股票过程中存在如下违法行为：你公司于2001年3月19日至4月2日，在长江证券有限 至2001年7月16日全部卖完，亏损4210800．33元。你公司的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第七十四条的规定，构成《中华人民 ...
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委员会根据群众投诉，于２００１年１１月２８日对你公司在期货经纪业务中的违法行为立案调查。经我会调查，发现你公司存在“未将客户交易指令下达到期货交易所 的情形；还存在“任命未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格证书者为公司总经理”的违法行为，违反了《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条 ...
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二00五年十二月三十日第一条 为了保护投资者和当事人的合法权益，及时有效查处证券违法行为，规范冻结、查封工作，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》及 二条 实施冻结、查封，应当依照有关规定，向协助执行部门和当事人送达决定书、通知书。第十三条 实施冻结、查封时，执法人员应当遵守下列规定：(一)由两 ...
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规定的投资公司和控股公司除外）。（5）经营管理良好，近两年内未发生重大违法行为。2．合格的机构投资者应具备以下条件：（1）承诺自财务公司成立之日起 应在收到完整申请材料之日起，5日内受理行政许可申请，并向申请人发出受理行政许可通知书。有下列情形之一的，银监局作出不予受理的决定，向申请人发出不予受理申请 ...
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公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(一)公司有重大违法行为；(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；(三)公司债券所募集资金 监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查 ...
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