共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。第三条 基金资产 第四十六条 未经批准，擅自从事基金托管业务的，责令停止基金托管业务，没收违法所得，并处50万元以下的罚款。基金托管人未按照规定将其托管的基金资产与 ...
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规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑判断和监管工作经验，审查运用证据，全面、客观、公正地认定事实，依法处理。第五 ；上市公司董事、监事、高级管理人员和持股5%以上股东违法买卖公司股票行为；公司工作人员挪用资金、职务侵占等行为；配合证券市场内幕交易、操纵市场以及其他 ...
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规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑判断和监管工作经验，审查运用证据，全面、客观、公正地认定事实，依法处理。第五 ；上市公司董事、监事、高级管理人员和持股5%以上股东违法买卖公司股票行为；公司工作人员挪用资金、职务侵占等行为；配合证券市场内幕交易、操纵市场以及其他 ...
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资金107400000元，下挂142个股东账号。至2000年7月，该账户累计运用资金497337590元申购新股。其二，天河营业部于1998年12月31日利用“邵春桥” 违反了《证券法》第七十三条第(三)项的规定。我会认为，营业部发生违法违规行为是直接责任人员不守诚信的表现，不守诚信的人员是不适合担任 ...
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B股价格进行护盘”。自1994年3月30日至8月30日，上海物贸共运用资金221万美元，利用3个B股帐户买卖本公司B股，至1994年7月 曹新华和财务主管人员成冠俊提出严肃批评，责成其做出书面检查。近年来，上市公司违法买卖本公司股票情况时有发生，直接影响了股票市场的正常运作及广大投资者对市场长期走势的 ...
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第一节特别提示和特别风险提示第二节本次发行概况第三节发行人基本情况第四节募股资金运用第五节风险因素和其他重要事项第六节本次发行各方当事人和发行时间安排第七 的处理办法，本次股票发行前托管的股份占总股份的比例；（四）发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等 ...
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第一节特别提示和特别风险提示第二节本次发行概况第三节发行人基本情况第四节募股资金运用第五节风险因素和其他重要事项第六节本次发行各方当事人和发行时间安排第七 的处理办法，本次股票发行前托管的股份占总股份的比例；（四）发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等 ...
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委托从事股票投资，应当符合下列条件：(一)内部管理制度和风险控制制度符合《保险资金运用风险控制指引》的规定；(二)设有独立的交易部门；(三)相关的高级管理 全面；(七)具备证券市场研究实力，能及时提供咨询服务；(八)最近3年无重大违法、违规记录，未受中国证监会处罚，且未处于立案调查过程中；(九)诚信 ...
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，应当具备以下条件：(一)具有良好的社会信誉和经营业绩，最近三年内没有重大违法、违规行为；(二)具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制；(三)对开办 。第五十五条信托投资公司所有者权益项下依照规定可以运用的资金以及信托项下委托人不为自然人的信托资金，可以投资于资产支持证券。信托投资公司所有者权益项 ...
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承担的债务，不得对基金财产强制执行。 第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 基金从业人员应当依法取得 资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结； （五）法律、行政法规规定的其他措施 ...
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