公司，近年来努力加强内部管理和规范化经营，公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司第9位。这些事实说明了什么?说明规范管理、 前提。这是诸多经验中最重要的一条。所谓规范，可以说是国家法律与规章、行业规则、企业自身规章制度以及职业道德的总体概括。广大证券经营机构都已深深 ...
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股权的意向。(3)诉讼仲裁情况：公司有无发生诉讼、仲裁，案件所涉及的主要争议以及诉讼、仲裁的进展情况；(4)行政处罚情况：公司有无发生因违规行为受到其他 员工的入职条件是否符合法律法规以及公司制度的有关规定？5.3 新进员工是否经过了入职培训以及必要的岗位专业培训和职业道德培训？如是，请说明培训时间、 ...
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阻挠时，可以直接向本所报告。3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的 人民币的，应当及时披露。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本 ...
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违法行为行政责任，应当根据有关信息披露法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑判断和监管工作经验，审查 的情形。前款所称其他违法行为，包括上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事损害公司利益行为；上市 ...
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违法行为行政责任，应当根据有关信息披露法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑判断和监管工作经验，审查 的情形。前款所称其他违法行为，包括上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事损害公司利益行为；上市 ...
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