有权解除期货经纪合同，清结客户持仓，由此造成损失由客户负责，并不退还交易手续费。第五十四条 客户应当在期货经纪合同中明确为其办理下达 机构应当不定期进行以下专项核查：(一)期货经纪公司及其营业部执行保证金制度的情况；(二)期货经纪公司及其营业部执行风险管理和内部控制制度的情况；(三)中国证监会及其派出 ...
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。第八条 企业债券上市，发行人须向本所提交下列文件(一式三份)：(1)上市申请书。(2)上市公告书。上市公告书至少须说明下列情况：主要业务状况。主要财务状况。债券发行 动用保证金代偿，均向违约证券商追偿。第一百八十三条 证券商所缴保证金，如经法院强制执行或因其他原因动用，应行补缴而未被缴时，本所通知其 ...
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在交易系统上市的发行公司应向中证交提交下列文件(一式三份)： 一、上市申请书； 二、股票公开发行的批准文件； 三、经由会计师事务所审计的申请人近三年及当年 须了结交易系统的所有交易，并将一切帐目结清以后，方可向中证交申请退还入网履约保证金，清算交割准备和清算交割头寸。第八章 证券托管第一百一十四条 中 ...
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本办法发行。第九条发行人募集、发行有价证券应向主管机关报送下列正式文件：（一）申请书。（二）法人注册登记证明。（三）公开说明书。（四）董事会或股东大会的 ，以书面形式区别为代客买卖及自营买卖。第三十条证券商应依交易所的规定交付营业保证金。其用途由交易所依营业细则规定。第三十一条证券商应比照十六、十七条 ...
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第三十条 申请股票上市的公司须向本所提交下列文件(一式三份)：一、上市申请书；二、上市报告书；上市报告书至少须说明下列情况：1．主要业务状况；2．主要 证券商业务员应即刻通知驻场交易员，并当即将执行结果告知委托人。第八十四条 对委托人撤销委托和失效的委托，证券商应立即退还委托人交保的资金或证券。第八十 ...
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经营证券业务。第四十八条证券商申请经营证券业务许可证，必须向主管机关提交载有下列事项的申请书：（一）名称、住所；（二）注册资本；（三）机构组织形式；（四） （三）交易所；（四）证券商。清算头寸不敷清偿时，其未受清偿部分，可用保证金进行清偿。第六十六条上市公司洽商、签订重要合同，及公司资产、负债、权益、 ...
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十条 申请举借政府债务的单位，应当向本级财政部门提供下列资料：(一)举借政府债务申请书；(二)经批准的项目建议书和可行性研究报告；(三)财务报表；(四)财政部门认为 用款申请》后应及时进行审核。审核批准后，加盖印章送支付中心，同时退还用款单位一联，作为“用款通知单”入账。支付中心按照批复的金额从最终 ...
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申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会送交下列文件：(一)申请书；(二)公司登记注册文件；(三)股票公开发行的批准文件；(四)经会计师事务所审计 本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、责令退还非法所筹股款、没收非法所得、罚款；情节严重的，停止其发行股票资格：( ...
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