内容与格式 第一章总则 第一条为规范创业板上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会( 报告的编制和披露要求与本准则不同，应遵循报告内容从多不从少，报告要求从严不从宽的原则，并应当在同一日公布年度报告。 第九条公司年度报告中 ...
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的收购及相关股份权益变动活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，应当充分披露其在上市公司中的 异议的，收购人可以进行公告；中国证监会发现要约收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。第二十九条依照前条 ...
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条实施惩戒措施应当遵循以下原则：（一）惩戒措施与过错相适应，与违反授权规定和协会自律规则行为的性质、情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业；（ 第四十一条在案件办理过程中，发现存在涉嫌违反法律法规，需要给予行政监管措施、行政处罚或刑事处罚的，统一提交协会执业检查部门。经协会分管领导批准后， ...
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机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金销售协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。 第五条 基金销售 服务应遵循的原则和 收取的方式，并明确了投资人自主选择的权利。 (六)完善基金宣传推介。 2008年1月，我会取消了对基金宣传推 介材料的行政许可项目 ...
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上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。本准则适用于中国 执行职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，应承担赔偿责任。股东有权要求公司依法提起要求赔偿的诉讼。第二节股东大会的规范第五条 ...
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与格式第一章 总 则第一条 为规范创业板上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会 年度报告的编制和披露要求与本准则不同，应遵循报告内容从多不从少，报告要求从严不从宽的原则，并应当在同一日公布年度报告。第九条 公司年度报告中 ...
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修订）第一章总则第一条为规范上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会 项目对公司未来资金来源进行披露。4、公司应当遵循重要性原则披露可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素（包括宏观政策风险、市场或 ...
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第一章总则第一条为规范上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会的 项目对公司未来资金来源进行披露。4、公司应当遵循重要性原则披露可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素(包括宏观政策风险、市场或业务 ...
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合理的激励约束机制，营造规范经营、积极进取的企业文化，促进期货经纪公司的高效稳健运营。关联法规：全国人大法律（1）条第四条本准则的适用范围为在中国境内依法设立 第四十二条经理层应认真履行《公司法》规定的职责。关联法规：全国人大法律（1）条第四十三条经理层成员应当遵循诚信原则，依法合规，谨慎、勤勉地在其 ...
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公司内部控制制度。第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵循以下原则：(一)独立、审慎、客观；(二)引用的资料真实、准确、权威并须注明来源；(三)对发行人 返还股票认购人。第四十一条 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。证券 ...
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