自愿委托试点商业银行进行债券托管的声明、托管服务的内容、对投资者的风险提示、违约责任、服务费用等。章程内容应简单明了，通俗易懂。 第十六条投资者开立 账务核对，不具有债权证明功能。 第三十一条投资者办理提前兑取业务时，可以选择部分或全部提前兑取。对于投资者提出的提前兑取申请，试点商业银行首先检查其个人 ...
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清算后，向交易所报送融资融券业务数据（截止时间点为22：00）。 通过双向通信系统报送融资融券余额数据（xynnnnnn.dbf）和信用违约资料（wynnnnnn.dbf）。四、测试系统接入方式会员通过internet ssl vpn接入测试系统的前端通信测试服务器，即可进行交易、结算、非交易报送、 ...
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七)本公司要求提供的其他材料。第十八条托管人应当在本公司的结算银行中选择一家，开立一个结算资金专用存款账户，该账户在获得中国证监会和国家外汇局的备案 弥补透支款本息及罚息的，差额仍向违约的托管人追索。(三)要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务 ...
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清算行的即时转账业务不支持，如乙方办理属于同一清算行的结算业务时，不能选择“券款对付”结算方式。第十三条本协议未规定的事项，适用甲乙双方签订的《 清算账户所需的资金足额。由于券不足或款不足导致结算合同失败的，应由违约方自行承担责任。第九条因债券系统对客户资金清算资料设置具有唯一性要求，甲方在代理发行人 ...
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依据上证所《开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算公司”)《开放式基金通过上海证券交易所认购、申购与赎回登记结算 后满足认购资金交收”的原则。T＋2日日终，若结算参与人资金交收违约，则中国结算公司与交收资金不足的结算参与人联系，通知其于T＋3 ...
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出库的数量检验以罐容标尺计量为准，出库量在1000吨以下的，检验机构可选择以流量计或其他计量工具进行计量。质量检验以油罐内取样为准。样品应分为A、B 其中一方因不可抗力不能履约或不能完全履约的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除违约责任。 第五章 附则第四十九条本细则的解释权属于上海期货交易所。 第五 ...
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机构应当制定并公布结算协议和委托结算协议范本。第四十二条证券登记结算机构应当选择符合条件的商业银行作为结算银行，办理资金划付业务。结算银行的条件，由证券 结算机构将客户应收证券从其证券交收账户划付到客户证券账户的，结算参与人应当对客户承担违约责任，给客户造成损失的，结算参与人应当承担对客户的赔偿责任。 ...
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基金管理人的更换14、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费15、禁止行为16、违约责任17、争议的处理18、托管协议的效力19、托管协议的修改和终止20 的程序。6、交易安排具体订明下列事项：(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与 ...
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人和基金管理人的更换１４、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费１５、禁止行为１６、违约责任１７、争议的处理１８、托管协议的效力１９、托管协议的修改和终止２０、 资产总值的８０％；说明股票、债券投资分别在基金资产中的拟占比例；说明选择不同证券构成投资组合所依据的原则。（五）投资限制说明依照《暂行办法》、 ...
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订明业绩报酬的计提原则： 1．业绩报酬的收取时间：业绩报酬仅于资产委托人选择全部退出或部分退出资产管理计划或资产管理计划终止财产清算完毕时方可收取； 2 注销资产管理计划财产的资金账户和证券账户，资产管理人应给予必要的配合。 第二十一节违约责任 第四十六条说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约 ...
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