的内控程序，维护内控制度的有效执行。 (三)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 (四)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到 ...
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、决策、执行、反馈等投资业务流程，合理设置与投资业务相关的部门、岗位，并明确相关部门和岗位的职责。第十七条公司应当完善并严格实行投资分析和投资决策 应当建立对投资管理人员的考核体系，客观、科学地评价投资管理绩效。公司对基金经理的评价和考核应当体现基金财产运用注重长期、价值投资、控制风险的特点。第二十九 ...
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的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和 有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（ ...
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工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有明确的岗位职责说明和清晰的报告关系。第十六条证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度， 监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。（三）证券 ...
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机构组织的证券投资法律知识考试，并通过所任职公司向中国证券业协会申请注册。基金经理发生变动的应当在规定时间内向中国证券业协会申请注册变更。公司不得聘用未通过证券 、执行、反馈等投资业务流程，合理设置与投资业务相关的部门、岗位，并明确相关部门和岗位的职责。第十七条 公司应当完善并严格实行投资分析和投资 ...
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条件。第四十五条证券公司应当设监事会。监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。监事会应当制定规范的监事会议事规则， 有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十一条证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。第七十二条鼓励证券公司 ...
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内处理公司事务，不得利用职务便利，从事损害公司和股东利益的行为。 3.6.3经理等高级管理人员应当严格执行董事会相关决议，不得擅自变更、拒绝或消极执行董事会决议。 履行职责的环境。 7.1.2上市公司应明确界定各部门和各岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行 ...
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条 实施股权激励应具备以下条件：(一)公司治理结构规范，股东会、董事会、监事会、经理层各负其责，协调运转，有效制衡。董事会中有3名以上独立董事并能有效 )上市公司绩效考核评价制度和股权激励计划实施的说明。绩效考核评价制度应当包括岗位职责核定、绩效考核评价指标和标准、年度及任期绩效责任目标、考核评价程序 ...
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条 中国证监会审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：（一）征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；（二）采取专家评审、核查等方式对申请材料 适应的信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应的激励约束机制、基金从业人员与 ...
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、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部 期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。第二十六条 期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的 ...
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