文件的规定，是否已依据《公司法》进行规范；２、说明发行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其财产或者行为受约束的文件是否有导致发行人无法增资扩股 以下简称“律师”）制作股票发行、上市（含配股，律业务资格的律师事务所（以下简称“律师事务所”）及具有证券法律业务资格的律师事务所（以下简称“律师事务所”）及 ...
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机构(上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。 四、证券公司集合资产管理业务的后续监管(一)集合资产管理计划推广、设立情况的报告在中国证监会出具批复或 登记事务及其他手续；8、按照法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同的约定，及时向申请退出集合计划的委托人支付委托资金及收益款项；9、妥善 ...
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集合资产管理计划建立专门的档案，督促有关证券公司和托管银行按时报送客户资产管理业务季度报告，对集合资产管理计划投资运作、信息披露、客户服务等事项实行持续动态 登记事务及其他手续；8、按照法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同的约定，及时向申请退出集合计划的委托人支付委托资金及收益款项；9、妥善保存 ...
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的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“本公司”)《证券登记规则》等有关业务规则，制定本细则。第二条 本细则适用于登记在本公司开立的证券账户中 准确、完整、合法，以及证券质押行为、内容、程序符合法律、行政法规和部门规章等有关规定。因质押合同等申请材料内容违法、违规及其他原因导致质押登记无效 ...
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其他有关业务规定。第三条 本公司依法受上市公司委托办理非境外上市股份的集中登记及相关服务业务，上市公司应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务 发生配股时，配股权仍由出质人行使。配股是否质押，由质押双方约定。第二十八条 质押当事人因主合同变更需要重新办理质押登记的，应当解除原质押登记后， ...
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的环境保护和产品质量、技术等标准(十八)发行人募集资金的运用(十九)发行人业务发展目标(二十)诉讼、仲裁或行政处罚(二十一) 原定向募集公司增资发行的 ，并得到有权部门的批准。(二)发行人设立过程中所签定的改制重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在纠纷。( ...
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与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会规定和本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下 意愿。会员应事先与客户约定，并告知通过本所网络系统征集客户投票意愿。会员委托本所信息公司代为征集客户投票意愿，需事先签署相关技术服务协议，联系电话： ...
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。第九条 股票质押贷款特别席位用于保管和处置质押股票，以及与质押股票相关的配股认购等，商业银行不得将该席位用于自行买卖证券等其他用途。第十条 商业银行 贷款合同》后，在同一交易日分别在各自席位通过交易席位报盘。报盘内容包括：证券代码、股东代码、质押股数、券商席位代码、银行特别席位代码、质押委托业务类别 ...
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批准的通过交易系统从事证券业务的证券经营机构； 七、委托人：指委托交易系统证券商进入交易系统进行证券买卖的自然人和法人； 八、证券法律、会计、资产评估机构 成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件； 12．重要的合同； 13．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议； 14．涉及公司的 ...
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条所述标准的，照本章第二节的规定予以披露：（一）重要合同（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等）的订立、变更、解除和终止；（二 本所说明并按照本所要求补充公告。１１．３本章未尽事项，适用国家法律法规、本所其他有关业务规则以及本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录的规定。第十二章罚则 ...
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