调查发行人主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的市场供求状况。调查发行人的采购模式，查阅发行人产品成本计算单，定量分析主要原材料、所需能源动力价格变动、可 措施及效果。第三十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关 ...
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和实际从事的主要业务；(六)改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系；(七)发行人成立以来，在生产经营方面 及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应合并计算采购额；(六)发行人应披露董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5％以上股份 ...
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63表34：技术资料登记表 64表35：信息技术合同台账 66表36： 软硬件设备采购申请表 68表37： 系统数据维护记录表 69表38：系统防病毒检查表 70 托管方案，对托管工作进行总体安排、部署，包括制定信息技术托管工作管理制度、托管工作流程、交接清单等。3．获取相关资料：当地证监局加强对辖区 ...
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、审核报告或其他鉴证报告。会计师事务所应进一步完善质量控制制度，加强内部管理。会计师事务所及签字注册会计师在执业中应有效实施项目质量控制复核程序，保持 。发行人财务部门应对上述记录进行验证，确保会计记录、采购记录和仓储记录保持一致。发行人应定期检查销售流程中的薄弱环节，并予以完善。会计师事务所、保荐 ...
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公司所有营运环节，包括但不限于：销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投资融资管理）、财务报告、信息披露、人力资源管理和 帐户的资金动态。第三十九条公司应制定严格的募集资金使用审批程序和管理流程，保证募集资金按照招股说明书所列资金用途使用，按项目预算投入募集资金投资项目 ...
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识别与评估体系的有效性。（三）查阅业务流程相关文件，并与公司管理层及主要业务流程（如采购、销售、现金等业务流程）所涉及部门的负责人交谈，了解业务循环 ；对以高新技术成果出资入股，作价金额超过公司注册资本百分之二十的，应查阅科技管理部门出具的《出资入股高新技术成果认定书》。关联法规：全国人大法律（1）条 ...
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。 采用以下方法调查公司内部控制制度： (一)通过与公司管理层(指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等， 查阅公司组织结构文件，结合公司的生产、采购和销售记录考察公司的产、供、销系统，分析公司是否具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及供应、 ...
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主要产品的工艺流程图或服务的流程图； (三)主要业务模式，如采购模式、生产或服务模式、营销及管理模式，以及盈利模式； (四)列表披露报告期内各期主要产品 九十四条募集资金用于提升服务能力、拓展市场营销、改进技术或管理、改造生产或服务流程或设施、扩充人力资源以及其他围绕主营业务而提升核心竞争力的，发行人 ...
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公司(包括控股子公司、分公司和具有重大影响的参股公司)层面；(三)公司各业务单元或业务流程环节层面。第五条 公司内部控制制度应包括以下基本要素：(一)内部环境：指 包括订单处理、授信管理、运送货品、开立销货发票、开出账单、确认收入及应收账款、执行与记录现金收入等的政策及程序。(二)采购及付款循环：包括 ...
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；（三）管理层重大变化情况，包括重要管理人员的变化、管理结构的变化等；（四）市场营销情况，包括市场开发情况、销售和采购渠道、销售模式的变化、市场占有率的 六十二条保荐机构应建立并有效执行保荐工作的内控制度，包括持续督导的业务流程、监督和复核机制等。第六十三条承担持续督导职责的保荐代表人应针对上市公司的 ...
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