管理委员会主席：尚福林二〇〇九年一月八日 证券期货市场统计管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范证券期货市场统计行为，发挥统计在反映证券期货市场基础信息 单位和个人非法干预。第十五条 中国证监会统计部门组织对统计人员的专业培训，加强职业道德教育，提高统计工作水平。 第三章 统计调查和统计分析 第十 ...
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委员会主席：尚福林二○○八年六月三日 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市 、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整 ...
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从业人员资格考试大纲的制定工作， 进一步贯彻落实证券从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格管理办法》后，鉴于市场条件和考试大纲制定中的，问题一直没有 建立和资本市场建设创造和提供各种服务。第六，加强从业人员教育，提高从业人员素质。证券业从业人员的特点是年轻、文化程度高，但也存在很多违法违纪等 ...
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公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露，包括初始投资成本、持股比例、期末账面值、本期收益、会计核算科目、 名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四十二条公司应 ...
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章培训类别及内容第九条培训类别包括：（一）后续职业培训。从业人员依照《证券业从业人员资格管理办法》必须接受的持续教育培训。（二）惩戒培训。从业人员违反 8学时和10学时。 第二十一条惩戒培训不得少于6学时，考核采取闭卷方式，重点考核法律法规知识。考核不合格者，须再次接受培训和考核。 第六章附则第二十二 ...
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股权、持有商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露，包括最初投资成本、期初持股数量和比例、期末持股数量和比例、 “实际控制人”、“关联方”、“关联交易”、“高级管理人员”等的界定按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《上市公司信息披露管理办法》等相关规定执行。第六十 ...
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后实际盈利低于盈利预测的，中国证监会将视情节轻重，对发行人董事及高级管理人员采取列为重点关注、监管谈话、认定为非适当人选等措施，记入诚信档案；对 。因此，在深化新股发行体制改革的同时，必须加强舆论宣传、风险揭示和投资教育，逐步改变目前存在的以“送礼祝贺”心态参与报价，以分享“胜利果实”心态参与认购，以 ...
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办法》的通知各县（市、区）人民政府，市政府直属各单位：《温州市规划管理办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，望遵照执行。二○○五年五月十日 报同级人民政府批准发布一般专项规划由发展计划主管部门会同专业主管部门联合批准发布；重点专项规划由发展计划主管部门会同专业主管部门审核后，报同级人民政府批准发布。 ...
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金融、法律或者会计工作经历的证明，以及拟任人关于独立性的声明。声明应重点说明其本人是否存在本办法第十一条所列举的情形。第二十五条 已经取得董事长、副 中国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机字〔1998〕46号）、《证券公司高级管理人员管理办法》（证监会令第24号）同时 ...
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（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定 第十九条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易 ...
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