控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续 三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三 ...
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转为或并入证券公司，彻底与财政部门脱钩；不符合条件的财政国债中介机构要逐步撤销，这些机构撤销后，今后到期的国债兑付业务由各级财政局有关科室办理。全省整顿财政 由各级财政部门负责妥善安置；三是要处理好债权债务问题，对出现柜台支付困难的要积极帮助解决，防止出现支付危机；四是认真做好以前年度已发行国债的提前 ...
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一条证券经营机构的撤销或取消部分业务的，必须以书面形式向原批准机关提出申请，经批准后方可进行，并在主管机关和有关部门的监督下清理债权债务，以及妥善结束 、证券公司每年应从盈利中提取不少于３％的交易损失准备金，设置证券交易营业部的金融机构，每年应从其证券手续费中提取不少于２％的交易损失准备金。所提的交易 ...
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资产托管人的，保险公司有权提前终止托管协议。第二十二条股票资产托管人依法解散、撤销或者破产的，其托管保险公司的股票资产不得列入清算资产范围。第五章保险机构 保监会调查的；(五)个人负有数额较大的债务到期未清偿的；(六)曾被金融监管机构决定在一定期限内不得在金融机构任职，期限未届满的。第七章监督管理第 ...
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十七条 证券商有解散、或被撤销特许登记、或终止参加集中交易或因其他原因丧失其营业权利的，本所和证券商对双方的债权、债务应进行清算。第二十八条 证券商 机关的查询案件者，不在此限。查询案件应依中国人民银行和最高人民法院关于向金融机构查询的有关规定。第四十条 证券商接到客户委托后，应尽快将委托事项以电话 ...
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次公开发行的公司债券尚未募足；(二)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；(三)违反本法规定，改变公开发行公司 或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务许可。第二百二十二条 证券公司或者其股东、实际控制人违反 ...
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违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； （七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东 强制措施； （六）变更名称；（七）合并、分立或进行重大资产、债务重组； （八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产； （九）其他可能影响 ...
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经营机构和营业网点，要在保证客户资金安全、妥善做好客户移交工作的前提下予以撤销。上述试点工作要在1998年底以前完成。(三)在总结试点经验的基础上，全面清理 保证清理整顿工作平衡进行，避免引起大的波动。对债务负担较大，经营困难，对个人投资者有支付风险的证券经营机构，首先应积极清收债权、变现资产，保证对 ...
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风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，并说明保本基金仍然存在本金损失的风险。 保本基金在保本期间打开申购 突出。为此，我们在《办法(修订稿)》中对基金销售资金安全、资金流转、支付业务、账户管理等问题做出了规范。 (五)增加基金销售“增值服务费”内容。 尽管我国 ...
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中国境内，银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持 ；(二)被资产支持证券持有人大会解任；(三)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；(四)受托机构辞任；(五)法律、行政法规规定的或信托合同约定的其他 ...
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