1．证券市场是“高风险、高效益、高诉讼”的三高行业。到1995年底， 证券市场的案件，各级法院受理了4000件，期货5000件。尤其是我国市场处在发育阶段，各 机构中的财务公司等证监会也不能管，但也要执行国家文件；非银行金融机构的证券公司和信托投资公司，证监会监管其业务活动，要禁止他们从事这项业务。各 ...
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发行的各类国债；二、省或相当于省级地方人民政府发行的各类建设债券；三、金融机构发行的各类金融债券；四、全国各地公开发行的企业债券、股票及各种权利受益凭证。第二十 ，调整行情告示的方法和内容。统 计第一七五条 本所交易市场统计分日报、月报、年报三种汇总统计制度，统一按本规则第一七六条至第一八八条所列指标 ...
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符合规定要求；（六）协助发行人健全法人治理结构；（七）协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度；（八）本所规定的上市推荐人的其他义务。２．３．７《 以内不能恢复的；（二）公司涉及其可能负有赔偿责任的诉讼或仲裁案件，并已收到法院或仲裁机构的法律文书且可能涉及的赔偿金额累计超过上市公司最近年度报告中列示 ...
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符合规定要求；（六）协助发行人健全法人治理结构；（七）协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度；（八）本所规定的上市推荐人的其他义务。２．３．７《 以内不能恢复的；（二）公司涉及其可能负有赔偿责任的诉讼或仲裁案件，并已收到法院或仲裁机构的法律文书且可能涉及的赔偿金额累计超过上市公司最近年度报告中列示 ...
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符合规定要求；（六）协助发行人健全法人治理结构；（七）协助发行人制定严格的信息披露制度和保密制度；（八）本所规定的上市推荐人的其他义务。２．３．７上市 三个月以内不能恢复的；（二）公司涉及负有赔偿责任的诉讼或仲裁案件，按照法院或仲裁机构的法文书，赔偿金额累计超过上市公司最近经审计的净资产值的５０％的； ...
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做好打击资本市场内幕交易的各项工作。市级以上公安部门对证券监管部门移送的符合立案条件的案件，要及时立案侦查。（三）各级纪检监察机关和国资管理部门要依据职责分工 外，还要采取相应的监管处置措施。（四）省政府金融办要会同安徽证监局等单位，对各地、各有关部门执行内幕信息知情人登记制度和涉及上市公司的内幕信息 ...
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(三)法定地址及营业场所变更；(四)经济状况发生重大变化；(五)发生经济、刑事诉讼案件；(六)停止经营期货业务；(七)取得其他期货交易所会员资格。第六章 期货经纪 机构的设立，可以组建独立的结算公司，也可以由期货交易所与金融机构共同组建隶属于期货交易所的结算中心，经批准也可以由期货交易所组建。第五十二 ...
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市场进行套期保值业务。外汇指定银行和国家外汇管理局批准经营外汇业务的非银行金融机构，经国家外汇管理局和证监会审核批准可利用境外外汇期货业务进行套期保值 ，经国务院同意，建立了由国务院证券委牵头，有关部门参加的期货监管联席办公会议制度。重要问题我们都召开联席办公会议与有关部门研究协商。国办６９号文件要求 ...
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独立董事为主的审计委员会、薪酬与考核委员会；建立健全专门委员会工作制度，确保专门委员会的信息知情权和调查权。今年内国资委和相关部门要妥善解决部分上市公司董事 及其从业人员责任，提高其执业水平，规范发行、并购行为；及时查处追究中介机构及其责任人违法违规行为的责任，强化市场约束。 七、加强监管协作，防范和 ...
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十五条中国人民银行各级分行要建立健全企业债券的统计、报告制度，做好企业债券的统计分析工作，按规定及时报送各类统计报表和分析报告，反映企业债券市场中存在的问题 向认购人提供有关信息服务等。第四十五条记帐式债券实行债权登记托管的分级管理。中央登记公司为总登记处和总托管人，并直接办理金融证券机构和基金认购的 ...
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