健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资银行、受托投资管理、研究咨询以及创新业务等制订统一的业务 信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险 ...
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规定并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应； 保证金。 前款所称期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与 ...
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原则，建立与公司发展战略和业务操作相适应的信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司 的罚款。第七十六条 基金管理公司的净资产低于4000万元人民币，或者现金、银行存款、国债等可运用的流动资产低于2000万元人民币且低于公司上一会计年度 ...
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建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持 资金账号或期货结算账户进行期货交易； （九） 拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。 第五章附则第三十四条本办法自2007年 月 日起施行。...
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。第六条主办券商应在项目小组中指定一名负责人。负责人需具备三年以上投资银行业务经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主 记录的接触和处理等应经过适当的授权与审批）、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。项目小组应选择 ...
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业务决策与授权体系详细说明：本公司融资融券业务开展的模式及业务决策与授权体系；内部组织机构、岗位的设置，职责、权限划分及相互的分离与制约机制； 拓小燕中国证监会市场监管部副处长林志毅中国证券登记结算公司深圳分公司高级执行经理欧阳国黎中国证券业协会证券公司会员部副主任武剑锋上海证券交易所技术中心副主任郑 ...
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决策与授权体系详细说明：本公司融资融券业务开展的模式及业务决策与授权体系；内部组织机构、岗位的设置，职责、权限划分及相互的分离与制约机制； 拓小燕 中国证监会市场监管部副处长林志毅 中国证券登记结算公司深圳分公司高级执行经理欧阳国黎 中国证券业协会证券公司会员部副主任武剑锋 上海证券交易所技术中心副 ...
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但不限于：(1)主要人员变动：公司高管人员及基金经理有无变动，上述人员有无发生不能正常履行职责的情况；(2)公司股东情况：公司股东有无变更以及有 、法律文件和手续？4.1.17 对于确认失败的申购业务，是否及时退回客户资金？4.1.18 是否及时对业务数据进行本地和异地备份？4.1.19 是否有完整的 ...
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买卖；三、代理证券还本付息或分红派息；四、证券的代保管和鉴证业务；五、接受客户委托代收证券本息、红利及代办过户；六、证券投资咨询；七、主管机关 中提取不少于２％的交易损失准备金。所提的交易损失准备金须专户储存在中国人民银行深圳经济特区分行营业部，未经主管机关许可，不得动用。第四十八条证券经营机构，每月 ...
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4.1上市公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 2.4 所有营运环节。内部审计部门可以根据公司所处行业及生产经营特点，对上述业务环节进行调整。 7.7.10 内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和 ...
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