对分公司、子公司的财务管理制度，是否独立进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税等，判断其财务独立性。通过实地调查、与高管人员和员工谈话、查阅股东大会 制度，各级会计人员是否具备了专业素质，是否建立了持续的人员培训制度，有无控制风险的相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约"原则，是否执行重要 ...
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办公室，抄报人民银行上海市分行、市人民检察院。 二、各证券经营机构应建立和完善有关规章制度，如营业部经理、场内交易员、 电脑管理人员、报单员等的管理制度，设立 的政治、业务学习与培训制度，加强对在职员工遵规守法和职业道德的教育，并落实专人负责此项工作。 六、各有关单位应建立完善的劳务管理制度，在政治、 ...
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加快从业人员资格考试大纲的制定工作， 进一步贯彻落实证券从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格管理办法》后，鉴于市场条件和考试大纲制定中的，问题一直 ，但也存在很多违法违纪等问题。因此，要加强对从业人员的职业道德教育、法制教育和业务培训，培养和造就一支廉洁守法、精通业务的从业队伍，以适应市场 ...
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构成（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度、员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数。其中，专业构成和教育 差异；如有差异，应当说明原因。公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况已通过临时公告或专项报告披露的，公司应当提供指定披露 ...
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以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元；(四)商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名 配备、安全保障措施等)；(七)有关托管业务的管理制度(主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统 ...
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风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项、 二十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为 ...
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固定收益平台，建设一体化的债券交易系统，完善交易所债券市场基础设施。以上市商业银行进入交易所债券市场为契机，推动各类机 构投资者参与交易所债券市场，实现交易所债券 结构，是建设世界一流交易所的重要优势和关键所在。要优化组织结构，加强管理制度建设，打造高水平人才队伍，努力培育与战略目标相适应的企业文化， ...
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在银行网点初次购买基金的投资者开展基金知识普及和风险提示工作。受托销售的银行要在营业网点的显著位置张贴风险提示告示或宣传画；要向初次购买基金的投资者正确介绍 （四）基金管理公司会员要加强对其委托的基金代销机构投资者教育工作的督促、支持和协调，要求代销机构加强对投资者服务和基金销售人员的培训，促使其直接 ...
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、完整性和及时性，增强信息披露的有效性。要制定并严格执行信息披露管理制度和重要信息的内部报告制度，明确公司及相关人员的信息披露职责和保密责任，保障投资者平等 规范运作水平等方面的积极作用。加强对上市公司高级管理人员的培训和持续教育，培养诚信文化，提高高级管理人员的法制意识、责任意识和诚信意识，增强上市 ...
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、完整性和及时性，增强信息披露的有效性。要制定并严格执行信息披露管理制度和重要信息的内部报告制度，明确公司及相关人员的信息披露职责和保密责任，保障投资者平等 规范运作水平等方面的积极作用。加强对上市公司高级管理人员的培训和持续教育，培养诚信文化，提高高级管理人员的法制意识、责任意识和诚信意识，增强上市 ...
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