供应商、销售商、客户，与发行人高管人员和员工谈话，咨询中介机构，查阅发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和 制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料，核查发行人是否依法建立了健全的股东大会、董事会、监事会、独立 ...
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， 确保证券市场的健康发展， 保护证券投资人的合法权益，国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院于今年6月联合发出了证委发[1995]第11号《关于加强 有关单位应建立完善的政治、业务学习与培训制度，加强对在职员工遵规守法和职业道德的教育，并落实专人负责此项工作。 六、各有关单位应建立完善的劳务 ...
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持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。已取得开放式基金销售 ：(一)强化岗位职责管理；(二)实行代销人员定期培训、认证上岗的制度；(三)建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就基金相关问题向投资者进行误导性 ...
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制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券投资基金规范运作指导意见第二号为规范 强化岗位职责管理；（二）实行代销人员定期培训、认证上岗的制度；（三）建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就基金相关问题向投资者进行 ...
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。第二十一条证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及 投资银行项目的整体质量水平。第五十九条证券公司应建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务 ...
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、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否 薪酬，判断其人员独立性。通过与管理层和相关业务人员交谈，查阅公司财务会计制度、银行开户资料、纳税资料，到相关单位进行核实等方法，调查公司是否设立独立 ...
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操作等测试方法，评价公司的内部控制措施是否有效实施。 (四)与公司管理层和员工交谈，查阅公司相关规章制度等，评价信息沟通与反馈是否有效，包括公司是否建立 ，判断其人员独立性。 通过与管理层和相关业务人员交谈，查阅公司财务会计制度、银行开户资料、纳税资料等方法，调查公司是否设立独立的财务会计机构、建立 ...
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双方权利义务。合作的服务提供商主要包括基金销售支付结算机构和基金销售资金账户开立银行等。第十九条基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核 会计系统内部控制第三十三条基金销售机构应依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。第三十四条 ...
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、撤销账户的行为；（三） 投资人短期交易行为；（四） 基金份额持有人变更银行账户的行为；（五） 违反销售适用性原则的交易；（六） 超过约定时间进行 系统内部控制第三十三条 基金销售机构应当依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 第三十四 ...
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今年上半年设立以独立董事为主的审计委员会、薪酬与考核委员会；建立健全专门委员会工作制度，确保专门委员会的信息知情权和调查权。今年内国资委和相关部门要妥善解决 公司违规对外担保风险；四是厦门证监局、国资委、厦门银监局、人民银行厦门市中心支行等部门要建立信息共享机制，及时掌握上市公司及其控股子公司对外担保 ...
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