的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险 银行项目的整体质量水平。第五十九条证券公司应建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务 ...
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规则？若出现违反的情况，请在备注中简要说明。2.2.9 基金进行银行间债券交易是否符合相关法规和中国证监会的有关规定？2.2.10 公司本期是否 .2 基金会计4.2.1 日常业务是否严格按照制定的会计核算相关制度及基金会计工作流程办理？4.2.2 公司是否严格执行会计核算系统参数修改和权限修改的授权 ...
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明细表、公司福利费缴纳凭证、与管理层及员工交谈等方法，调查公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与股东单位中双重 ，判断其人员独立性。通过与管理层和相关业务人员交谈，查阅公司财务会计制度、银行开户资料、纳税资料，到相关单位进行核实等方法，调查公司是否设立独立的 ...
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与融资融券业务相关的客户服务制度、内容、方式，客户档案管理；客户投诉处理机制；突发事件应急处置工作制度及相关组织架构、处理流程和应对措施；本公司 拓小燕中国证监会市场监管部副处长林志毅中国证券登记结算公司深圳分公司高级执行经理欧阳国黎中国证券业协会证券公司会员部副主任武剑锋上海证券交易所技术中心副主任 ...
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与融资融券业务相关的客户服务制度、内容、方式，客户档案管理；客户投诉处理机制；突发事件应急处置工作制度及相关组织架构、处理流程和应对措施；本 拓小燕 中国证监会市场监管部副处长林志毅 中国证券登记结算公司深圳分公司高级执行经理欧阳国黎 中国证券业协会证券公司会员部副主任武剑锋 上海证券交易所技术中心副 ...
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代办股份转让系统挂牌报价转让股份的中关村科技园区非上市股份有限公司(以下简称"公司")的尽职调查工作，制定本指引。 第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的业务范围，从业务性质、客户对象、可替代性、市场差别等方面判断是否与公司构成同业竞争。对存在 ...
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风险管理方面的应用与发展趋势研究15、大型国际投资银行新产品开发流程的比较研究16、国际投资银行的产权结构与激励机制分析(典型案例研究)17、证券业的 披露模式研究63、XBRL技术与中国证券市场法律和监管关系的研究64、券商客户服务：现状、趋势和原则与手段65、中小企业上市公司特性与风险研究66、 ...
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、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。 第五十条客户开立账户，必须持有中国公民身份证明或者具有中国法人资格或其他 交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。第七十一条 期货保证金存管银行未能按照中国证监会有关规定向期货保证金安全存管监控机构报送有关期货保证金信息的 ...
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不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或其 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式； （四） 客户开户和交易流程、出入金流程； （五） 交易结算结果查询方式； （六） 中国证监会规定 ...
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公司总经理助理、公司部门负责人；(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；(八)经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目， 评估体系；(四)对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。第五十四条证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场 ...
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