管理情况及各层级分支机构数量和地区分布，包括名称、地址、职员数、资产规模等。第六条 商业银行应在定期报告中披露报告期贷款资产质量情况，包括按五级 应在定期报告中披露报告期营业收入中贷款利息收入、拆放同业利息收入、存放中央银行款项利息收入、存放同业利息收入、债券投资利息收入、手续费收入及其他项目的数额、 ...
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管理情况及各层级分支机构数量和地区分布，包括名称、地址、职员数、资产规模等。 第六条 商业银行应在定期报告中披露报告期贷款资产质量情况，包括按五级 对关联交易的公允性以及内部审批程序履行情况发表书面意见。 第二十四条 商业银行的信用风险状况、流动性风险状况、市场风险状况、操作风险状况和其他风险状况发生 ...
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年度终止后到编制招股说明书之前最近可行的月份终了的上述财务数据。第四条商业银行应披露下列各种风险因素。对这些风险因素能够作出定量分析的，应进行定量分析；不能 时，需详细披露募集资金投向。第七条商业银行应在介绍发行人情况时详细披露其所属分行各自的名称、地点、职员数和资产规模以及各支行、储蓄所数量及地区 ...
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的集中交易市场内，采用公开竞价方式进行的证券交易。(16)主管机关，是指中国人民银行深圳经济特区分行。(17)证券商，是指属本所会员的证券经营机构。(18)受托买卖， 1)开市后的第一笔成交价即为开市价。(2)当日收市钟响前，由本所场内职员在成交纪录上划上一线，在线上的最后一笔成交价即为收市价。如当日 ...
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加入本所的申请；三、聘任总经理和根据总经理提名聘任副总经理等高级职员，并报经中国人民银行核准；四、审定和监督总经理制订的业务规章和工作计划；五、 的法定代表人或出席会员大会的代表中选举产生；非会员监事二人，分别由中国人民银行上海市分行和上海市财政局提名，经会员大会选举后产生。 第三十条 本所监事会设 ...
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招股说明书正文中专设一部分，对其内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性 ，需详细披露募集资金投向。第七条商业银行应在介绍发行人情况时详细披露其所属分行各自的名称、地点、职员数和资产规模以及各支行、储蓄所数量及地区 ...
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监督处罚措施。（五）成本效益原则。公司应当充分发挥各机构、各部门及广大职员的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制 控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、自营业务控制、资产管理业务控制、金融创新业务控制等。第一节环境 ...
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和监督处罚措施。(五)成本效益原则。公司应当充分发挥各机构、各部门及广大职员的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制 十九条 公司必须自觉遵守国家有关法律法规，严格制定各项业务(包括经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、金融创新业务等)的管理规章、操作流程和 ...
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助手，例如总经理、副总经理、总会计师等或者与这些职务相当的主要负责人。重要职员是指除高级管理人员之外的对发行人具有一定程度控制权或者对发行人生产经营活动至关重要 （不得早于本招股说明书所载最新一期财务报表截止日）的主要借款情况，包括银行贷款、公司债、内部人员和关联人贷款等以及或有负债、主要合同承诺等 ...
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的合法权益，促进国民经济的发展，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国银行管理暂行条例》和其他有关法律、法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大 的业务。第五十一条在从事证券业务中，证券经营机构及其高级管理人员或其他职员，不得进行下列行为：（一）向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；（ ...
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