一家证券公司只能在一家商业银行办理股票质押贷款。第二十三条贷款人有权向证券登记机构核实质押物的真实性、合法性，证券登记机构应根据贷款人的要求，及时真实地提供上述 席位下存放。第二十九条借款人可向贷款人提出申请，经贷款人同意后，双方重新签订合同，进行部分（或全部）质押物的置换，经贷款人同意后，由双方同时 ...
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提供以下材料：(一)企业法人营业执照、法人代码证、法定代表人证明文件；(二)中国人民银行颁发的贷款卡(证)；(三)上月的资产负债表、损益表和净资本计算表及经会计( 席位下存放。第三十条借款人可向贷款人提出申请，经贷款人同意后，双方重新签订合同，进行部分(或全部)质物的置换，经贷款人同意后，由双方共同向 ...
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向客户提示其所负的说明义务。客户在书面确认完全理解合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同。第五条 期货经纪公司应当在其营业场所备置期货 工作人员处得到过此类承诺。第二条 期货经纪公司不得接受客户的全权委托，客户不得要求期货经纪公司以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货经纪公司及其工作人员 ...
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、投资计划等)；(二)符合本办法第六条规定条件的证明文件；(三)与托管人签订的托管协议草案；(四)最近三年经审计的财务报表；(五)资金来源说明书及 业务许可证、外汇登记证进行年检。 第三十二条中国证监会、中国人民银行和国家外汇局可以要求合格投资者、托管人、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构提供合格 ...
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的要求制作和报送发行申请文件的，中国证监会可不予受理或要求重新制作或报送。第二十一条证券公司报送定向发行债券申请文件应参照本准则执行。具体内容与格式详见 与本次发行有关的文件7-１主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议7-2已订立的与本期债券相关的重要合同7-3发行人公司章程和营业执照复印件7-4主 ...
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)证券商，是指属本所会员的证券经营机构。(18)受托买卖，是指证券商按委托人的要求在本所集中交易市场买卖证券。(19)委托人，是指委托证券商买卖证券的自然人和法人。( 费用，本所应先动用清算头寸代偿，均向违约证券商追偿。本所应与银行签订授信额度契约，遇前款所需动用清算头寸时，可以清算头寸资产向银行贷款 ...
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资助；(四)提供担保(反担保除外)；(五)租入或租出资产；(六)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；(七)赠与或受赠资产；(八)债权或 依据、成交价格或付款方式等)发生显著变化的,公司应当按照10.2.10条的要求,重新预计当年全年累计发生的同类关联交易金额,并按照10.2.4或10.2.5 ...
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参加法人股内部流通试点的书面文件(适用于法人股)。第二十七条 申请企业债券(含国家银行债券)上市，其发行者须向中证交提交下列文件(一式三份)： 一、 人为自然人的，证券商须交验委托人居民身份证，并要求委托人亲自签订委托契约。 委托人为法人的，证券商须要求其指定买卖证券的授权人(自然人)，并交验委托人的 ...
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充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 约定。十二、基金管理人与保本义务人签订风险买断合同的，保本基金到期出现亏损时，基金管理人可以代表基金份额持有人要求保本义务人履行偿付责任，向基金份额持有人 ...
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结算参与人资格核准文件；（五）本公司要求的其他资料。结算参与人因名称变更申请换发资格核准文件的，应与本公司重新签订结算协议，本公司向中国证监会报告 取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者（qfii）境内资产等托管人资格的商业银行，本公司参照本规则有关规定进行管理。第四十九条证券公司被托管、撤销 ...
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