监管指标持续符合规定标准的书面保证；(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；(六)从事金融期货经纪业务的计划书；(七)业务设施和技术 存管监控机构报送信息。第七十四条期货保证金存管银行未能按照中国证监会有关规定向期货保证金安全存管监控机构报送有关期货保证金信息的，期货公司应当按照 ...
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营业部的决定文件；（三）申请日前3个月月末的风险监管指标报告；（四）营业部的管理制度文本；（五）拟任负责人任职资格申请材料或证明；（六）拟任 业务资金往来的专用资金账户。第七十一条 期货保证金存管银行未能按照中国证监会有关规定向期货保证金安全存管监控机构报送有关期货保证金信息的，期货公司应当按照中国 ...
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安全管理的保障机制（〔２．３．３〕）包括稽核监控和安全合规奖惩等方面的内容。二、计算机机房安全管理制度中要求的值班人员（〔２．３．４（２）〕） 时间内报告电脑中心，并及时向电脑中心书面详细报告技术事故的全部情况，包括事故原因、处理情况和改进措施。３、对信息系统安全事件应立即上报中国证监会及其派出机构。...
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人员中至少有一名计算机专业技术人员。第八条 设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：(一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务 净资产二倍的。第三十五条 证券公司因突发事件无法达到第三十三条规定的要求时，应在一个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策。中国证监会可以根据 ...
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资格的从业人员不得少于20人，并应有相应的会计、法律、计算机专业人员；（三）有健全的管理制度和风险控制制度；（四）有符合要求的营业场所和合格的交易设施； 净资产的四倍。第八十四条证券公司因突发事件无法达到本办法第八十三条规定的要求时，必须在五个工作日内报告中国证监会及其派出机构，同时在月报中特别注明， ...
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避免差错事故的发生。（三）制定统一的交易账户和资金账户管理制度，确保客户信息的有效管理和客户资金的安全。（四）统一分支机构的信息技术系统和平台，确保 安全、真实和完整，并能及时、准确地传递；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据的定期查验制度。第四十三条系统数据应逐日备份并异地妥善存放， ...
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制度还至少应当包括股票交易管理制度和信息管理制度。第三十三条保险机构投资者投资股票，作出下列重大决策前，必须制作书面研究报告：(一)单项投资资金超过保险 岗位责任、门禁、安全防护等信息管理制度。第四十条保险资产管理公司和直接从事股票投资的保险公司应当规范机房设施、通讯设备、计算机设备、操作系统软件、 ...
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技术故障时，在按应急预案处理故障的同时，应立即按报告制度中紧急事件的报告方式向技术组报告，并与系统开发商、设备提供商、以及各协作方 内容 交接情况 交接要求说明日常工作 岗位职责 提供岗位人数和主要职责；管理制度 主要指实行的各项计算机管理文件；机房日常操作流程 提供主要内容，包括机房日志、机房出入 ...
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得到及时处理。第九十五条证券公司应要求分支机构建立重大事件报告制度以及突发事件应急机制。第八节财务管理内部控制第九十六条证券公司应建立健全财务管理制度 应急处理机制；数据和重要资料做到异地备份，条件允许应建设异地计算机灾难备份中心；制定详细的信息系统安全应急方案并定期修订、演练。第一百一十九条证券公司 ...
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制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)中国证监会规定的其他风险管理制度。第三十六条 期货交易应当严格 开出并经期货交易所认定的标准化提货凭证。(十)“撮合成交”，是指期货交易所的计算机交易系统对交易双方的交易指令进行配对的过程。(十一)“涨跌停板”，是 ...
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