登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式。第十二条 主承销商应满足《办法》第十七条所要求的条件， ，并提示投资人查看。第二十二条 当金融债券发行人信息披露违规或信息披露文件的真实性、准确性、完整性存在问题时，银行间债券市场参与者可以向同业拆借中心、中央结算公司或 ...
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为委托人托管债券，不得挪用委托人的债券。五、交易与结算非金融机构法人进入全国银行间债券市场只能与其结算代理人进行债券交易；金融机构法人可直接与其他市场参与者 提供账户查询服务，加强对债券结算代理运作的日常监督，及时向中国人民银行报告结算代理业务情况。七、违规处理对金融机构违反本通知的下列行为，中国人民 ...
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。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准设立的基金管理公司可以申请加入全国银行间同业市场，从事购买债券、债券现券交易和债券回购业务。第四条基金管理公司 ，由其总部进行一天的同业拆借业务，在双方交易前须报所在地人民银行分支行备案，否则按违规处理。第十四条对经批准入市的证券公司，由全国银行间 ...
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的证券公司，须经中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)推荐。 第六条凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：1．资本充足率达到法定标准；2． ，由其总部进行一天的同业拆借业务，在双方交易前须报所在地人民银行分支行备案，否则按违规处理。 第十四条对经批准入市的证券公司，由全国银行间 ...
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发现异常情况、重大业务风险和技术风险以及重大违法违规行为的，应当及时向中国人民银行报告并进行相应处理，同时抄送交易商协会。债券登记托管结算机构应当与 债券发行募集资金收讫确认及时办理债券登记。涉及二级托管账户的，柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等为二级托管账户持有人办理债券登记。第二 ...
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规定，积极稳妥地开拓证券资金清算代理业务。各行要严格遵守中国人民银行《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》等有关规定，在办理证券资金清算代理业务 规定，对该代理行行长、主管副行长以及其他责任人、经办人进行严肃处理。附件：中国建设银行代理深圳证券登记有限公司证券资金清算协议（统一格式）甲方：深圳证券 ...
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《中华人民共和国证券法》的有关规定。股票质押贷款业务的归口管理机关为中国人民银行总行。《办法》明确规定，申请开办股票质押贷款业务的贷款人，应具备以下条件 已按中国证监会规定提取足额的交易风险准备金；在近一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录；上一年度公司 ...
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能界定为客户证券交易结算资金1、客户与证券公司之间存在经纪业务外的书面形式违规委托理财或借贷类关系的；2、客户承诺资金或证券存入或托管一定期限不 利息部分及其他个人债权中高出同期限人民银行法定存款利息的部分，从该客户收购本金中扣除。(四)正常经纪客户被挪用证券的处理正常经纪业务客户(含机构客户)证券被 ...
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具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；(四)最近两年内没有重大违法、违规行为；(五)中国人民银行要求的其他条件。第四十条 资产支持证券在全国银行 予以公告。第九章 附则第五十八条 与信贷资产证券化相关的会计、税收处理规定和房地产抵押登记变更规定，由国务院有关部门另行规定。第五十九条 购买 ...
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证监会规定提取足额的交易风险准备金；（四）在近一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录；（五）上一年 重新审查办理。借款人提前还款，须经贷款人同意。第十条股票质押贷款利率参照中国人民银行规定的金融机构同期同档次商业贷款利率确定，并可适当浮动，最高上浮幅度为 ...
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