管理办法》(证监会令第20号)的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，现予以发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会 应当包括基金代码、名称、类型、交易限额、费率等； (三)应当具有监控基金销售费率合规性的功能。第二十条 后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易 ...
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业务运作，保护基金持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。已 几项内容：(一)落实国家有关法律、法规及有关监管规定的具体措施；(二)各项业务操作规则及岗位职责规定；(三)员工行为操守规范；(四)信息资料的保全制度，准确 ...
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有关附件应当按照本通知附件内容制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券投资基金 专门人员，为投资者认购、申购、赎回基金提供咨询服务。未经授权，网点其他业务人员不得向投资者提供有关基金咨询服务。五、各代销银行应从以下几方面 ...
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(建总报[2001]33号)收悉。现批复如下： 一、同意你行开办封闭式证券投资基金代理销售业务。 二、你行应在代理过程中，用书面形式严格界定有关各方当事人的权利 的管理，展业中遇到的问题应及时报告我行。 四、你行分支机构开办此项业务，须持本批复及有关文件向人民银行当地分支机构办理备案，并接受其监督检查 ...
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(三)最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，负责 基金的注册登记机构的，应在变更前报中国证监会备案。 第七十条 基金销售机构应当通过基金注册登记数据中央交换平台与基金管理公司进行数据交换。基金注册 ...
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投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》等法律法规制定本指引。 第二条在中华人民共和国 控制防火墙中的权限设置，确保按"最小权限原则"进行设置； (二)对于网上基金销售信息系统的内部访问，应严格限制访问源； (三)特殊紧急情况下需要通过互联网 ...
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和基金产品风险收益特征的匹配性。（三）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。（四）在投资人开立基金 事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金注册登记机构提供基金份额持有人姓名、身份证号码、基金账号等 ...
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和基金产品风险收益特征的匹配性；（三）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。（四）在投资人开立基金 事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金注册登记机构提供基金份额持有人姓名、身份证号码、基金账号等 ...
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的比例低于赎回费总额的百分之二十五的，基金管理人应当会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同(契约)的相关内容，报中国证券监督 业务的人员配备情况及培训情况说明； (十二)公司总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书； (十三)公司高级管理人员 ...
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：(一)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；(二)有专门负责基金代销业务的部门；(三)财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为 十一条 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。第四十 ...
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