记录、往来函件、现场勘察记录、查阅文件清单等相关的资料及详细说明。(六)发行人及相关人员的书面保证或声明书的复印件。(七)对保留意见及疑难问题所作的 意见书和律师工作报告作为发行人申请公开发行股票所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。第二十二条律师应承诺同意发行人部分或全部 ...
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按照规定向中国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出机构备案。 第二十八条 基金销售机构应当以基金投资人结算账户作为其申购资金银行账户。 第四章基金宣传推介 其他情形。 第七章 监督管理和法律责任 第八十条 基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束 ...
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理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。（三）基金销售机构应加强对销售人员的日常管理 持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金注册登记机构提供基金份额持有人姓名、身份证 ...
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员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应当符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应当记录并存档。（三）基金销售机构应当加强对销售人员的日常管理， 兼任，对重要业务环节应当实行双人双岗。第四十条 基金销售机构应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全 ...
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的产出和营销情况，包括产品现有和潜在生产能力，投资项目的产量、价格及产销率，替代产品，产品出口或进口替代，产品销售方式及营销措施；（六）投资项目可能存在的 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任”。声明应由经办验资人员及单位负责人签名，并由验资机构加盖公章。第十六节 ...
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变动趋势，并结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析说明公司的资产周转能力；(四)发行人最近一期末持有金额较大的交易 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。'声明应由全体董事、监事、高级管理人员签名，并由发行人加盖公章。第一百二十二条 ...
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的产出和营销情况，包括产品现有和潜在生产能力，投资项目的产量、价格及产销率，替代产品，产品出口或进口替代，产品销售方式及营销措施；（六）投资项目可能存在的 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。声明应由经办验资人员及单位负责人签名，并由验资机构加盖公章。第十六节 ...
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的产出和营销情况，包括产品现有和潜在生产能力，投资项目的产量、价格及产销率，替代产品，产品出口或进口替代，产品销售方式及营销措施；（六）投资项目可能存在的 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任”。声明应由经办验资人员及单位负责人签名，并由验资机构加盖公章。第十六节 ...
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情况，并结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析说明公司的资产周转能力； (四)发行人最近一期末持有金额较大的 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。" 声明应由全体董事、监事、高级管理人员签名，并由发行人加盖公章。 第一百一十六条 ...
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业务系统应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能，投资资讯应当包括以下内容： (一)基金基础知识； (二)基金相关法律法规； (三)基金产品信息，包括 、联系方式、所属分支机构或网点、资质证明等；系统应当具有记录基金销售人员的培训记录、违规信息等功能。第十九条 后台管理系统应当能够记录和 ...
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