经历； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； (六)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正 的，应在公告中说明具体原因和依据。 第七十二条 基金销售机构不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人 ...
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； (五)向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务； (六)不得违反本合同的规定干涉资产管理人的 (十四)保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料； (十五)公平对待所管理的不同财产， ...
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书的内容，并签署确认。 二○○八年七月一日 附件1：证券公司定向资产管理合同必备条款 第一条证券公司开展定向资产管理业务，应当与委托人、托管人签订定向资产管理 并妥善保管与以上信息相关的客户资料、资产管理合同、交易记录等文件、资料和数据。第十五条 证券公司委托代理推广机构销售资产管理产品的，应当加强对 ...
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日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认购参与款项（不含认购费用）加计其在初始销售期形成的利息将折算为资产管理计划份额归 登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。第十节 资产 ...
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生效。资产委托人的认购参与款项（不含认购费用）加计其在初始销售期形成的利息在资产管理合同生效后折算成相应的资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息 登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。第十节 资产 ...
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文字，并使投资人在阅读过程中不易忽略，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。第二十六条 基金宣传推介材料含有基金获 六十一条 本办法自2004年7月1日起施行。中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证 ...
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在被主管机关批准为特许境内证券经营机构后，方可与主管机关认可的境外证券经营机构签订代理合同。主管机关批准的特许证券经营机构可派出市代表参加本所ｂ股集中交易市场的 ｂ股的数量及价格决定其开盘价格。前款开盘价格以上市前的销售价格为计算基准，如无销售价格或市场价格有重大变动时，由本所与上市公司参酌有关资料 ...
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在被主管机关批准为特许境内证券经营机构后，方可与主管机关认可的境外证券经营机构签订代理合同。主管机关批准的特许证券经营机构可派出市代表参加本所Ｂ股集中交易市场的 Ｂ股的数量及价格决定其开盘价格。前款开盘价格以上市前的销售价格为计算基准，如无销售价格或市场价格有重大变动时，由本所与上市公司参酌有关资料 ...
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负责与上市公司、承销团、主管机关等方面的联络与协调；４．参与Ｂ种股票的实际销售；５．主管机关批准的其他职责。第七条Ｂ种股票的发行价应不低于同一公司的 委托和办理与Ｂ种股票交易相关的事宜。第十四条特许证券经营机构与其代理机构之间签订的代理合同应报主管机关核准。第十五条投资人买卖Ｂ种股票，须事先凭身份证、 ...
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基金合同应当根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和其他有关规定订明其基金合同生效后基金份额申购与赎回的下列事项：(一)申购和赎回场所：( 说明基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理开放式基金份额登记机构的权限和职责。第十一节 基金 ...
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