的变化、管理结构的变化等；（四）市场营销情况，包括市场开发情况、销售和采购渠道、销售模式的变化、市场占有率的变化等；（五）核心技术情况，包括技术的 资料和证据，对资料是否详实和可靠、证据是否充分和恰当进行评估，并对照现场检查工作计划，检查现场检查方案是否已全面实施。第三十五条保荐机构应及时完成对保荐 ...
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任务的情况下，可以用自有资金购买。二、各单位要积极做好宣传工作，并在９月５日前将超购计划报送市财政局债务处，以便及时调配债券。追加的这部分国库券既可 、县财政部门要在区县政府的领导下，抓住有利时机，利用各种宣传工具，大力开展柜台销售工作，以满足群众购买国债的需要。请各区县财政局于９月５日前将所需券面 ...
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控制规范的主板上市公司，应在年报“董事会报告”部分披露建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案。出具内部控制自我评价报告的上市公司，应在年报“监事会报告” 情况，保持应有的职业怀疑态度注册会计师应当将风险评估贯穿于审计全过程，关注销售确认、存货管理、资金往来等重要业务环节的异常情况，考虑是否存在重大错 ...
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控制规范的主板上市公司，应在年报“董事会报告”部分披露建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案。出具内部控制自我评价报告的上市公司，应在年报“监事会报告” 情况，保持应有的职业怀疑态度注册会计师应当将风险评估贯穿于审计全过程，关注销售确认、存货管理、资金往来等重要业务环节的异常情况，考虑是否存在重大错 ...
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名称、制作项目的时间或期间、工作量统计。(二)为制作法律意见书和律师工作报告制定的工作计划及其操作程序的记录。(三)与发行人(包括发起人)设立及历史沿革有关的 (七)对保留意见及疑难问题所作的说明。(八)其他与出具法律意见书和律师工作报告相关的重要资料。上述资料应注明来源。凡涉及律师向有关当事人调查所 ...
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、基金募集申请获中国证监会核准后，基金管理公司应当在该基金开始募集两个工作日前将基金合同、招募说明书以及中国证监会无异议的基金宣传推介材料报当地证监局 四)商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对银行经营的影响、风险和对策等； (五)资本充足率是否 ...
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销售机构应当按照本指导意见，建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，降低因销售过程中产品错配而导致的基金 业务资格的机构，应当按照本指导意见的要求制定为期不超过一年的基金销售适用性全面推行计划，同时补充和完善基金代销资格业务申请材料中的有关内容。第三十五 ...
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（三）销售业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。（四）对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈 的备份应当在不可修改的介质上保存15年。第四十四条基金销售机构应制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。第六章监察稽核控制第四十五条基金销售 ...
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合适的基金投资人。第四条基金销售机构应当参照本指导意见，建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资人的 及拟申请基金代销业务资格的机构，均应当按照本指导意见的要求制定基金销售适用性的长期推行计划，在本指导意见实施后逐步达到各项要求。第三十五条本 ...
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（三）销售业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。（四）对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和 备份应当在不可修改的介质上保存十五年。第四十四条 基金销售机构应当制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。第六章监察稽核控制第四十五条 基金销售 ...
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