%以上股份的股东在主要客户中所占的权益；抽查不同时点的关联销售合同，分析不同时点销售价格的变动，并与同类产品当时市场公允价格比较；调查上述关联 原则。取得发行人公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料，核查发行人是否依法建立了健全的股东大会、 ...
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之间的业绩表现有明显差距，则应出具书面分析报告，由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。 第四十一条 基金管理公司应当在每季度结束之 合同生效。资产委托人的认购参与款项 (不含认购费用)加计其在初始销售期形成的利息在资产管理合同生效后折算成相应的资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息 ...
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执行或中止执行的情况。第五十四条 应披露被清算基金的名称、基金合同终止的原因、摘要披露清算报告内容，包括清算费用、基金财产清算后剩余资产 应披露如下简介： (一)公司的法定中、英文名称及缩写； (二)法定代表人、总经理(或总裁)； (三)注册资本，公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司国际互联网 ...
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五的是否归入基金财产？3.21 推出基金转换业务、定期定额业务等销售业务的基金管理公司，是否根据基金合同或相关公告规定的费率标准收取基金转换费或申购费？3.22 员工进行合规培训？如有，请说明时间、地点、参加人。5.7 本期是否聘用高级管理人员？如有，请说明人员、职务、董事会决议时间、表决情况、被聘任 ...
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前的生产经营条件（如原料与能源的供应和价格、产品或服务的销售和价格、税收、员工的聘用及工资水平、产品或业务的专营与垄断等方面）是否有任何限制 主要业务简历；４．其他高级管理人员是指发行人日常管理的最高负责人及其主要助手，例如总经理、副总经理、总会计师等或者与这些职务相当的主要负责人。重要职员是指除高级 ...
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应披露如下简介：（一）公司的法定中、英文名称及缩写；（二）法定代表人、总经理（或总裁）；（三）经营范围、注册资本；（四）公司注册地址，公司办公地址 费、长期待摊费用摊销方法、摊销年限；１７、收入确认原则。说明公司自营证券销售收入、利息收入、手续费收入、证券发行收入、受托投资管理等收入的确认方法，并说明 ...
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