录音。（四）评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉。（五）根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，完善内控制度。第三十条基金销售机构应 能由同一人兼任，对重要业务环节应当实行双人双岗。第四十条基金销售机构应通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统 ...
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；（四）评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；（五）根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，完善内控制度。第三十条 基金销售机构 能由同一人兼任，对重要业务环节应当实行双人双岗。第四十条 基金销售机构应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统 ...
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使用电子签名或电子认证时，应遵照国家有关法律法规的规定。 网上基金销售信息系统采用的认证授权和加密体系应具备足够的强度和抗攻击能力，并根据网上基金销售 渗透测试工作，及时发现系统中存在的各种安全问题并及时修补。 第五十六条原则上不允许通过互联网对网上基金销售信息系统(如防火墙、网络设备、服务器等)进行 ...
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类型、基金交易账户、机构名称、注册地址、法定代表人姓名、授权代理人证件类型、授权代理人证件号码、授权代理人姓名、机构银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息； 。第三十七条 中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构的信息管理平台进行现场检查，发现存在重大问题的，可以根据具体情况和相关法律法规采取相应的 ...
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账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 第五十六条 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则 的关系是委托代理关系，但在实践中存在基金管理人与基金销售机构部分权责不清，权利义务不对等等问题，造成对基 金投资人服务缺位，投资人合法权益不能得到 ...
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〔2012〕14号 现公布《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一二年五月 从而达到货款回收的情况。会计师事务所对销售交易中存在的异常情况应保持职业敏感性。发行人应建立和完善严格的资金授权、批准、审验、责任追究等相关管理 ...
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四)各代销网点须指定专门人员，为投资者认购、申购、赎回基金提供咨询服务。未经授权，网点其他业务人员不得向投资者提供有关基金咨询服务。 五、各代销银行应从 情况进行定期检查，对存在的问题限期整改。问题严重的，需重新考核该分行及有关网点开办基金代销业务的资格。 七、已取得开放式基金销售代理资格的商业银行， ...
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四）各代销网点须指定专门人员，为投资者认购、申购、赎回基金提供咨询服务。未经授权，网点其他业务人员不得向投资者提供有关基金咨询服务。五、各代销银行应从以下 情况进行定期检查，对存在的问题限期整改。问题严重的，需重新考核该分行及有关网点开办基金代销业务的资格。七、已取得开放式基金销售代理资格的商业银行， ...
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person电话(Tel)：传真(Fax)：电子邮件(Email)： 附件2主要负责人员基本情况表(总负责人、投资、销售、营运、法律及合规部主管)Registration Form of QFII Team (Heads of General Management， Investment， ...
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，并处以警告。第五十五条 未取得基金代销业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正，并处以警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他 ]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》(证监基金字[2002]33号)、《证券投资基金销售管理暂行规定》(证监基金字[2002]66号)同时废止 ...
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