销售业务资格的人员宣传推介基金； (二)未按照本办法第六十三条的规定签订书面销售协议； (三)违反本办法第六十五条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传 成熟市场相比基本一致，但我国同类基金中各基金销售费率缺乏差异性。成熟市场基金销售费率较灵活，专业理财顾问服务收取 的销售费用通常较高，有的可达5%，而 ...
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社会公众股份附件1：上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第1号--上市公司收购上市公司名称 财务顾问名称 证券简称 证券代码 收购人名称或姓名 实际控制人是否变化 是否收购方式 通过证券交易所的证券交易协议收购要约收购国有股行政划转或变更间接收购取得上市公司发行的新股执行法院裁定继承赠与其他 （请 ...
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公司向本所申请新股上市时，应当提交下列文件：（一） 上市报告书（申请书）；（二） 保荐协议或财务顾问协议；（三） 保荐人出具的上市保荐书或财务顾问报告 八） 生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；（九） 订立重要合同，可能对公司的资产、负债、 ...
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公司治理调查 第二十六条调查公司治理机制的建立情况。 咨询公司律师或法律顾问，查阅公司章程，了解公司组织结构，查阅股东大会、董事会、监事会(以下简称"三 同业竞争。 通过询问公司控股股东、实际控制人，查阅营业执照，实地走访生产或销售部门等方式，调查公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的业务范围 ...
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，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。第四十九 (一)证券经纪；(二)证券投资咨询；(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(四)证券承销与保荐；(五)证券自营；(六)证券资产管理；(七)其他证券业务 ...
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上市公司有利。必要时应当聘请专业评估师或独立财务顾问。７．３．７上市公司关联人与上市公司签署涉及关联交易的协议，应采取必要的回避措施：（一）任何个人 变动；（十）生产经营环境发生重要变化，括全部或主要业务停顿、生产资料采购、产品销售方式或渠道发生重大变化；（十一）减资、合并、分立、解散或申请破产的决定 ...
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是否对上市公司有利。必要时应当聘请独立财务顾问或专业评估师。７．３．７上市公司关联人与上市公司签署涉及关联交易的协议，应当采取必要的回避措施：（一） 变动；（十）生产经营环境发生重大变化，包括全部或主要业务停顿、生产资料采购、产品销售发生重大变化；（十一）减资、合并、分立、解散或申请破产的决定；（十 ...
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及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性 的结论性法律意见。（五）发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争情况以及发行人在行业中的竞争地位 ...
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、债务重组；（九）签订许可使用协议；（十）转让或者受让研究与开发项目；（十一）购买原材料、燃料、动力；（十二）销售产品、商品；（十三）提供 意见，提交董事会审议，并报告监事会。审计委员会（或关联交易控制委员会）可以聘请独立财务顾问出具报告，作为其判断的依据。第二十六条上市公司董事会审议关联交易事项时， ...
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、债务重组；（九）签订许可使用协议；（十）转让或者受让研究与开发项目；（十一）购买原材料、燃料、动力；（十二）销售产品、商品；（十三）提供 意见，提交董事会审议，并报告监事会。审计委员会（或关联交易控制委员会）可以聘请独立财务顾问出具报告，作为其判断的依据。第二十六条上市公司董事会审议关联交易事项时， ...
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