2011年10月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年九月十九日创业板专家咨询委员会工作规则（试行）第一条 为了进一步发挥创业板市场对国家经济结构转型的支持 规定：（一）保守国家秘密和可能涉及的商业秘密；（二）不向第三方和外界泄露咨询问题、咨询意见和其他有关情况；（三）不得直接或间接接受咨询 ...
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，未按要求履行报备程序等问题。4. 人员管理不规范，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表 ： 填表人签字： 公司盖章年 月 日附件2： 年度工作报告内容要求证券投资咨询机构年度工作报告参考内容包括：1. 公司基本情况、历史沿革。历史沿革主要包括 ...
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的通知成府发44号各区(市)县政府，市政府各部门：《成都市重大行政决策事项专家咨询论证办法》已经2004年3月16日市人民政府第14次常务会议讨论通过， 、社会发展和改革开放中的全局性、长期性、综合性问题进行战略研究、对策研讨，提供科学的咨询论证意见。市咨询委员会设主任1人，由市政府秘书长担任，副主任 ...
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》)以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：一、申请对象(一)申请 后，另行申报执业资格。 四、申请与审批程序(一)公司申请1.设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依法办理“公司名称 ...
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，向地方证管办(证监会)提出变更报告，办理变更手续。第十一条 证券、期货投资咨询机构应当于每年一月一日至四月三十日期间向地方证管办(证监会)申请办理年检。办理年检 关联法规：国务院部委规章（1）条第二十五条 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。具有自营业务的 ...
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你们，请结合辖区内的实际情况，认真贯彻执行。第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会 ；(五)引用资料时是否有断章取义、篡改内容等行为；(六)证券投资咨询机构及其咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或建议是否一致；(七)公开发行 ...
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有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。 情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的 ...
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）引用资料时是否有断章取义、篡改内容等行为；（六）证券投资咨询机构及其咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或建议是否一致；（七） 机构注册资本、股东、业务范围、高级管理人员、名称、业┃┃│务场所等变化；咨询人员的调出、调入、改变姓名、丧失民事行为能┃┃本月│力等。┃┃机构│┃┃及其│┃┃人员 ...
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）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：一、申请对象（一）申请咨询 人员，由证监会发给执业资格证书。已取得执业资格的人员到另一家机构继续从事证券投资咨询业务，须由原任职机构及现任职机构向所在辖区的证监会派出机构及证监会 ...
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情况（附有关证明材料）；（五）本机构证券投资咨询业务运作中存在的问题；（六）本机构证券投资咨询业务发展规划。四、年检有关规定（一）证券投资 经理、副经理；六、“经营范围”按营业执照填写；七、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值；八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程 ...
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