第十一条 具备上市条件的证券,经本所审查报主管机关批准后,由本所签发《上市通知书》。获准上市的证券,其发行者应将证券的样张送本所存验。第十二条 获准 清算头寸扣除,再向违约证券商追偿。第一百七十九条 证券商所缴清算头寸,如经法院强制执行或因其他原因动用,应行补缴而未补缴时,本所通知其限期补缴,逾其不缴 ...
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提出审查意见并转报证券主管机关核准。第二十八条 对上市证券,由本所出具“上市通知书”通知申请者,并在公开发行(或本所认可)的报纸上予以公告。第二十九条 获准 :一、不依规定时间办理清算交割;二、交割的价款和证券有误;三、其他违约行为。第二百零一条 证券商违反清算交割规定,须承担由此造成的一切损失。第十 ...
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、权益和经营成果产生重要影响;(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(五)公司发生重大亏损或者重大损失;(六)公司生产经营的外部条件发生的重大 其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查 ...
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期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担;实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。 履行职责,进行检查时,检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。第八十四条 中国证监会及其派出机构有 ...
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全部结算业务;(五)注销结算参与人资格。结算参与人如发生重大证券、资金交收违约或影响结算系统安全运行的其他情况,本公司可以提请中国证监会按照相关规定采取暂停 复核维持原拟定的纪律处分措施的,本公司将向结算参与人发出《结算参与人纪律处分通知书》,对其采取相应纪律处分措施,并向中国证监会报告。第八章附则第 ...
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全部结算业务;(五)注销结算参与人资格。结算参与人如发生重大证券、资金交收违约或影响结算系统安全运行的其他情况,本公司可以提请中国证监会按照相关规定采取暂停 复核维持原拟定的纪律处分措施的,本公司将向结算参与人发出《结算参与人纪律处分通知书》,对其采取相应纪律处分措施,并向中国证监会报告。第八章附则第 ...
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结算业务; (五)注销结算参与人资格。 结算参与人如发生重大证券、资金交收违约或影响结算系统安全运行的其他情况,本公司可以提请中国证监会按照相关规定采取暂停 维持原拟定的纪律处分措施的,本公司将向结算参与人发出《结算参与人纪律处分通知书》,对其采取相应纪律处分措施,并向中国证监会报告。第八章 附 则 ...
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或全部结算业务;(五)注销结算参与人资格。结算参与人如发生重大证券、资金交收违约或影响结算系统安全运行的其他情况,本公司可以提请中国证监会按照相关规定采取暂停 维持原拟定的纪律处分措施的,本公司将向结算参与人发出《结算参与人纪律处分通知书》,对其采取相应纪律处分措施,并向中国证监会报告。第八章 附 则 ...
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清偿办法;(五)资产移交方式或资产变动事项;(六)营业部的承继或者变动事项;(七)违约责任;(八)订立协议的时间和地点。第三十三条 有下列情形之一的, ;(六)中国证监会规定的其他事项。第一百零五条 期货经纪公司在接到年检通知书之日起15日内,应当向中国证监会报送下列材料:(一)年检报告书;(二)有 ...
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期间有充分理由确信发行人可能存在违反本规则规定的行为的,应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向本所报告。保荐人按照有关规定对发行人违法违规事项 提交下列文件:(一) 公告文稿;(二) 起诉书或仲裁申请书、受理(应诉)通知书;(三) 裁定书、判决书或裁决书;(四) 本所要求的其他材料。11 ...
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