的部分，从该客户收购本金中扣除。(四)正常经纪客户被挪用证券的处理正常经纪业务客户(含机构客户)证券被金融机构挪用、用于回购融资或以其他侵权方式处分的 承诺书等文件。(四)惩罚和奖励措施个人债权收购中，凡采取隐瞒事实、弄虚作假等手段骗取国家收购款的，依法追究责任。对举报有功人员，查实后给予一定奖励( ...
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审慎、认真地签署资产管理合同，并忠实履行资产管理合同约定的各项义务。在财产委托期间，不得有下列行为： (一)隐瞒真相、提供虚假资料； (二)委托来源不当 的长短逐 级提高，退出违约金应当全额归入资产管理计划财产。 第二十二节 争议的处理 第四十七条 说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。 ...
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登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。 第四十条 基金宣传推介材料中推介货币市场基金的 人名册等业务。 第六十八条 基金注册登记机构应确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。主要职责包括： (一)建立并 ...
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机构提交的材料应当真实、准确、完整，不得提供虚假信息，隐瞒自己的工作经历、诚信记录、兼职情况等。第三十八条 董事应当关注公司经营状况，对监督公司合规 中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。第六十六条 经理层人员应当维护公司的统一性和 ...
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条证券公司应建立交易清算差错的处理程序和审批制度，建立重大交易差错的报告制度，明确交易清算差错的纠纷处理，防止出现隐瞒不报、擅自处理差错等情况。差错处理应 证券公司应强化资产登记保管工作，采用实物盘点、账实核对、财产保险等措施，确保证券公司及客户资产的安全完整。第一百一十二条证券公司应完善会计信息报告 ...
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。前款所称重大事件包括：(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；(二) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(三) 公司订立重要合同，可能对 的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务。第三十五条涉及 ...
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权属证书，若未取得，还需说明取得这些权属证书是否存在法律障碍。(六)发行人对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在担保或其他权利受到限制的 当事人和代理人、案由、诉讼请求、可能出现的处理结果或已生效法律文书的主要内容等)。第五十条原定向募集公司增资发行的有关问题(一)公司设立及内部职工股的 ...
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证书，若未取得，还需说明取得这些权属证书是否存在法律障碍。（六）发行人对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在担保或其他权利受到限制的情况 的当事人和代理人、案由、诉讼请求、可能出现的处理结果或已生效法律文书的主要内容等）。第五十条原定向募集公司增资发行的有关问题（一）公司设立及内部职工股 ...
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应当制定相应规定，在管理权限范围内，授予内部审计机构必要的处理、处罚权。第十条内部审计机构履行职责所必需的主要权限有：（一）要求相关单位按时报送生产、经营、 二）转移、隐匿、篡改、毁弃有关文件和会计资料的；（三）转移、隐匿违法所得财产的；（四）弄虚作假，隐瞒事实真相的；（五）阻挠审计人员行使职权的；（ ...
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或部分)的时间、方式、价格及程序等。明确本集合计划存续期间发生委托人巨额退出集合计划时的处理办法。十五、集合计划展期如集合计划有存续期，可对展期的条件、 计划的投资主办人员必须如实填写本表，填报人所在证券公司负有对本表内容进行审查的责任。如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，填报人和所在证券公司应负相应的责任 ...
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