中国证监│┃┃会机构监│┃┃管部意见│签名（盖章）年月日┃┗━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛附件三：证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表代申请机构＿＿＿＿＿＿＿申请人＿＿＿＿＿＿＿填表日期＿＿ ...
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协议 2B-6股东名册及其出资额、出资方式、出资比例 2B-7公司章程(草案) 2B-8企业名称预先核准通知书 2B-9证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表(附软盘一 一EXCEL格式) 2B-10内部管理制度 2B-11拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及从业资格证书2B ...
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： 每日数据备份登记表 59表30： 系统运行维护记录表 60表31： 网络改造申请表 61表32： 系统硬件台账 62表33： 系统软件台账 63表34：技术资料 》(表39)上报至技术组。2．无法获得原有超级用户密码：因相应技术人员已离开被托管机构而无法获得密码，则应上报托管工作组，由托管工作组与 ...
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场所，设计规则和流程，组织发起方、中介机构和响应者参与，根据发起方的需求，采取协商、询价、投标等方式组织出售并确认成交；5.中国结算：根据 所会员部接受大宗交易系统合格投资者的资格申请。申请材料包括：(1)申请报告、申请表(附件3)和承诺书(附件2)；(2)证券帐户;(3)申请人概况；(4)本所会员的 ...
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，负责低收入家庭住房困难情况的信息调查工作，建立低收入住房困难家庭信息档案，根据需求情况编制辖区经济适用住房发展规划和年度解困计划，报市政府批准后公布执行。第 、身份证向户籍所在地房管所领取并如实填写《东莞市经济适用住房购买申请表》（以下简称申请表），并提交申请表和本办法第十四条规定的材料。（二）受理 ...
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。第六条 股份持有人拟转让其持有的流通股股份，应当向结算公司提出查询拟转让股份持有状况的申请，并提交以下文件：(一)股份持有查询申请表；(二)股份持有人证券账户卡原件及复印件；(三)股份持有人有效身份证明文件及复印件(境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定 ...
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第十三条 债券发行人申请办理公司债券初始登记，应当提交以下材料：（一）证券登记申请表；（二）国家有权部门关于债券公开发行的批准文件；（三）债券发行承销 证监会依据相关规定采取限制业务活动、责令停业整顿直至撤销等监管措施，对其高管人员采取认定为不适当人选直至撤销任职资格等监管措施。违反法律的，还将追究其 ...
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证券业务的会计师事务所审计过的财务报表。４．预计时间表：（１）申请表发售期：（２）交回申请表截止日期；（３）交款期；（４）股票及认股权证寄存 业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或者发行人的董事、监事、高级管理人员受到刑事起诉。凡发行人及其母公司、子公司、并行子公司、控股公司、联营公司，发行人的 ...
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和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件复印件； 效率和风险防范能力。第十八条 基金管理公司应当根据整体发展战略和子公司经营需求，按照合规、精简、高效的原则，指导子公司建立健全治理结构。第十九 ...
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和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件复印件； 效率和风险防范能力。第十八条 基金管理公司应当根据整体发展战略和子公司经营需求，按照合规、精简、高效的原则，指导子公司建立健全治理结构。第十九 ...
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