满足相关业务岗位的需要；（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；（五）中国证监会规定的其他要求。第十二条 除营业部负责人外，营业部工作 的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用 ...
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评价业务主要负责人应当具备5年以上金融业务相关的工作经历或学术经历。（三）有完备、可靠的数据库支持，数据库应包括5年以上基金评价需要的基金 、法人营业执照（副本复印件）应加盖公司公章，其中诚信承诺书应有公司法人和经营管理主要负责人的签字。附2:机构基本经营情况表一、 经营及业务开展基本情况公司名称 总 ...
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的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本 评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。第八十七条 ...
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机房。被托管机构非机房工作人员获现场技术岗位批准后方可进入机房。因工作需要进入机房的人员，需在《机房人员出入登记表》(表25)进行登记后方可进入。 各类超级用户密码。4．用户管理。托管机构派驻到各分支总部、营业部的现场负责人管理数据库的超级用户；托管机构派驻现场业务人员管理柜台系统的超级用户；现场技术 ...
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盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告。凡有控股子公司并需要编制合并财务报表的，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表。发行人披露 其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。声明应由经办律师、所在律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖公章。第一百七十一条承担审计业务的会计师 ...
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及所属单位及经济组织的财政、财务收支及其经济效益进行内部审计监督，对本部门、本单位主要负责人或权力机构负责并报告工作。内部审计机构应在年度末就审计计划执行情况向本单位主要负责人或权力机构提交总结报告。第七条本单位内部审计机构根据工作需要，可授权所属单位内部审计机构办理审计事项，并指导检查 ...
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五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；(七)具有符合期货业务需要的 机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。第八十八条 ...
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盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告。凡有控股子公司并需要编制合并财务报表的，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表。发行人 其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由经办律师、所在律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖公章。第一百七十一条承担审计业务的会计师 ...
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。3.2.3 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的 说明是否符合协议的规定；如果协议在执行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的，公司应当将新修订或者续签的日常关联交易协议，根据协议涉及的 ...
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我们的机构来说，除了要努力探索证券承销业务的各种方式外，还应结合实际需要，利用自身的信息、人才优势以及与企业界、金融界和其他中介机构的广泛联系， 法制经济，证券经营机构规范运作的首要内容就是依法经营。希望证券经营机构的主要负责人增强法制观念，学习政策法规，带头遵纪守法，在公司经营管理中严格依法行事。要 ...
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