；(五)董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；(六)未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任；(七)财务管理和会计核算的内部控制及监督 人大法律（1）条第六十八条 任何机构和个人非法获取、传播、泄露上市公司内幕信息，或者利用内幕信息买卖股票，中国证监会按照《证券法》第二百零一条 ...
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；(五)董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；(六)未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任；(七)财务管理和会计核算的内部控制及 结论。第五十五条任何机构和个人不得非法获取、提供、传播上市公司的内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得在 ...
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6控股股东、实际控制人买卖上市公司股份时，应当严格遵守相关规定，不得利用未公开重大信息牟取利益，不得进行内幕交易、短线交易、操纵市场或者其他欺诈活动，不 ，遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督。不得通过贿赂、走私等非法活动谋取不正当利益，不得侵犯他人的商标、专利和著作权等知识产权，不得从事 ...
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外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱 立案查处，坚决取缔非法证券活动，并公开报道，震慑犯罪分子，教育人民群众。?(三)建立风险防范和预警机制。各县(市)区政府、各有关部门要充分利用报纸、广播、 ...
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三十五条股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算 投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。第八十条 禁止法人非法利用他人账户 ...
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非法集资行为。通信管理部门要加大对利用互联网从事非法证券活动和为非法证券活动提供互联网信息服务行为的监控和查处力度，及时采取关闭网站等措施，减小危害范围。 向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计 ...
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前，不得购买或者持有该公司的股票；成为公开信息后的五个工作日内，也不得购买该公司的股票。第四十一条 未依照国家有关规定经过批准，股份有限公司不得购 违反本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：(一)在证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所 ...
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北京证监局等单位提出初步意见；市金融办负责本市有关金融风险处置工作的协调和信息汇总等工作。协调小组各成员单位要积极落实各自工作职责，切实建立有效的信息 或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。（五）严禁非法经营证券 ...
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或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务 法制轨道。四、加强舆论引导和对投资者教育证监会、公安部等有关部门要指导地方各级人民政府，广泛利用报纸、电视、广播、互联网等传媒手段，多方位、多角度地宣传 ...
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给公司或投资者造成损失必需承担相应的赔偿责任。必须符合《公司法》《证券法》关于公开发行股票上市交易的全部规定。应与关联方在人员、资产、财务上实行“三分开”。 收益风险。对非法交易活动和其它违法违规行为有举报义务。遵守有关上市公司收购条例的规定。对上市公司及董事、监事、经理等高管人员未履行信息披露或诚信 ...
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