应按相关法律法规和交易商协会的自律规则履行职责。第三十五条定向工具发行和流通转让中，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当 有权机构决议 4 发行人 企业法人营业执照（副本）复印件或同等效力文件 5 主承销商 非公开定向发行注册推荐函 6 发行人 最近一年经审计的财务报表 7 发行人和投资人 ...
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股票的行为。第四条 上市公司非公开发行股票，应当遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等相关规定。关联法规：全国人大法律（ 公司完成发行认购程序后，应按照《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非公开发行证券登记业务指南》的要求提供相关文件，向中国结算深圳分公司申请办理股份 ...
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公司非公开发行股票预案和发行情况报告书第一章总则第一条为规范上市公司非公开发行股票的信息披露行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）、 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”。声明应由全体董事签名，并由发行人加盖公章。第二十五条发行情况 ...
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公司非公开发行股票实施细则第一章总则第一条为规范上市公司非公开发行股票行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号，以下简称《管理办法》 上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员，应当遵守有关法律法规和规章，勤勉尽责，不得利用上市公司非公开发行股票谋取不正当利益，禁止泄露内幕信息和利用内幕 ...
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中的重大问题或其他董事、高级管理人员损害公司利益的行为，董事会未采取有效措施的；（二）董事会拟作出涉嫌违反法律、法规、规章、本所规则或公司章程的决议时 在获悉后进行尽职调查并采取了适当措施的；（三）在董事会会议上投赞成票的非执行董事由于依赖公司执行董事、高级管理人员或雇员所提供的虚假或错误报告、信息或 ...
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为进一步规范证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形涉及的证券非交易过户登记业务，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券 或通过人民调解委员会达成调解协议的，需提供人民法院出具的生效法律文书；2、通过公证机构公证证券权属变更行为的，需提供相关公证文书；（三）涉及本实施细则 ...
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为进一步规范证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形涉及的证券非交易过户登记业务，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券 或通过人民调解委员会达成调解协议的，需提供人民法院出具的生效法律文书；2、通过公证机构公证证券权属变更行为的，需提供相关公证文书；（三）涉及本实施细则 ...
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托管人的监督； (八)以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； (九)按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送 计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张 其债权人对 ...
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运作情况，积极推动上市公司各项内部制度建设，纠正上市公司日常运作中与法律法规、公司章程不符的行为，提出改进上市公司治理结构的建议。 第三十三条董事发现上市公司 。 第四十一条本指引所指“亲自出席”，包括董事本人现场出席和以通讯方式出席以非现场方式召开的董事会会议。 第四十二条本指引自发布之日起施行。 ...
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托管人的监督； (八)以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； (九)按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送 计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对 ...
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