、调度与使用等情况进行一次检查。对期货经纪机构在客户保证金管理中存在的不规范行为，要予以纠正；对非法挪用客户保证金的，要勒令其立即退回。对违反有关规定的期货经纪机构，要视情节轻重，依法从严惩处。三、严格执行《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》（证监期字〔 ...
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的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(四)未经客户的委托，擅自为 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。第八十条 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。第八十一 ...
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交易价格有显著影响的其他重要信息。 第七十条 知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券，或者 操作。 客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 关联法规：国务院部委规章（1）条第一百三十三条 禁止 ...
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价格有显著影响的其他重要信息。 第七十条 知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券，或者 操作。 客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 第一百三十三条 禁止银行资金违规流入股市。 证券公司的自营 ...
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经纪业务内部控制第二十六条证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。第二十七条证券公司应 一条证券公司应有专门部门负责证券公司客户交易结算资金的结算和头寸管理工作，防范挪用客户交易结算资金等风险。第一百零二条证券公司应加强银行账户管理。分支 ...
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内就近向其他证券经营机构转移客户。具体办法由财政部会同中国证监会制定。(五)取缔各类非法设立的证券经营机构和证券交易网点，严禁证券经营机构违法违规经营。对所有非法 报价系统非法进行的股票(股权证)交易，已参与的必须在规定的时间内退出，对不按此规定执行的，要取消其从事证券业务的资格。严禁证券经营机构挪用 ...
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操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务 控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金，损害期货公司、客户的合法权益。第五条中国证监会及其派出机构 ...
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纠纷不断；一些期货经纪机构自营与代理不分，挪用客户保证金炒作期货，损害客户权益；有的机构蓄意违规，为操纵市场行为提供方便，甚至直接参与操纵市场；个别期货经纪机构利用非法手段诈骗客户资金，负责人甚至卷款潜逃。部分期货经纪机构的上述行为给期货经纪业带来了不良影响。为进一步 ...
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责任公司上海管理总部(以下简称中信证券上海总部)1996年度利用个人帐户申购新股、挪用客户保证金等问题进行了调查。现已查实中信证券上海总部有以下违规行为：一 条例》)第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。 二、挪用客户保证金经查证，1996年度，中信证券上海总部在 ...
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行为进行了调查。一、违规事实(一)中山证券公司北京营业部从1997年1月至1998年7月挪用客户保证金，为一些客户的股票交易提供融资，累计发生额15，357．5万元，共计获得非法利息收入1，945，186．39元。上述挪用资金分别通过海南金阳咨询服务有限公司和北京京安信投资咨询有限责任 ...
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