等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的 保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。第七十条期货交易内幕信息的知情人或者非法获取 ...
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登记等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的 存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。第七十三条期货交易内幕信息的知情人或者非法获取 ...
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批准外，境内证券经营机构不得以任何方式自营买卖B种股票。第十条 境内证券经营机构必须保存B种股票交易记录三年，以备核查。第十一条 以下原始记录 股票结算协议书。上述清算协议书、结算协议书须报主管机关核准。第四十二条 结算银行一经发现有违反清算协议书和结算协议书的现象，须立即报告主管机关。动用清算风险 ...
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一、清理整顿的对象和范围 这次清理整顿工作的对象和范围包括：所有未经人民银行或证监会批准，擅自设立的从事上海证券交易所、深圳证券交易所(以下简称：证券交易所) 中心要按照证券交易所的要求，提交有关结算、股份托管、开户和交易记录等历史资料和原始凭证，做好联网席位交接工作。 4．证监会要切实履行监管职责， ...
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以确保其交易不出现卖空现象。六、对违犯上述规定进行国债券卖空者，按国库券非法交易论处，并视情节予以三个月至十二个月停止国债经营业务等处罚。触犯刑律者，移交司法机关依法处理。七、任何经营国债业务的机构有义务随时接受财政部、人民银行和证监会定期和不定期的检查。八、本通知从１９９４年７月１日开始执行。 ...
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以确保其交易不出现卖空现象。六、对违犯上述规定进行国债券卖空者，按国库券非法交易论处，并视情节予以三个月至十二个月停止国债经营业务等处罚。触犯刑律者，移交司法机关依法处理。七、任何经营国债业务的机构有义务随时接受财政部、人民银行和证监会定期和不定期的检查。八、本通知从１９９４年７月１日开始执行。 ...
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，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录；（五）上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损；（六）未挪用客户交易结算资金。第三章贷款的期限、利率、质押 ，挪作他用的；（五）套取贷款牟取非法收入的；（六）拒绝或阻挠借款人监督检查贷款使用情况的；（七）未按合同约定归还商业银行贷款的。第三十六条证券 ...
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任何重大不良记录；上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损；未挪用客户交易结算资金。根据《办法》，股票质押贷款期限最长为6个月；利率参照中国人民银行规定的 的；未按合同约定的用途使用贷款，挪作他用的；套取贷款牟取非法收入的；未按合同约定归还商业银行贷款的；一家上市公司被质押登记的股票超过全部流通股20％ ...
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监督管理人投资活动的机构。3.1.4注册（过户）登记人 transfer agent负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份数等服务的机构，简称TA。3. 联，6：汇付天下，7：工行银基通，8：好易联托收，9：银行代扣款，A：农行网银，B：建行网银，C：交行网银，D： ...
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公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款；对擅自公开或者变相 从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下 ...
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