适用经济合同法和民法通则中关于委托代理的规定。处理涉外、涉港澳期货纠纷案件，还应参照有关国际惯例。（二）坚持风险和利益相一致的原则。期货交易 期货交易所、经纪公司及领取营业执照的期货经纪公司的分支机构所在地的中级人民法院管辖，案件比较集中且审判人员素质较高的地方，经高级人民法院批准，基层人民法院也可以 ...
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后发售不出占用资金和债券到期债务人偿还资金不落实而迫使我行垫付资金的双重风险。代理发行债券审批权限只限于总行和省、自治区、直辖市分行及计划单列市分行，其他各级 甲、乙双方共同确定，否则，如因设计、防伪等技术要求不符合规定，导致出现案件、事故造成损失的，应由甲方负全责。５．甲方按照债券发行额的‰承担债券 ...
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问题制定本规定。一、一般规定第一条人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。第二条人民法院审理期货 以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。关联法规：全国人大法律（1） ...
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、自律管理措施和纪律处分实施办法2、自律监察专业委员会组织规则13、自律监察案件办理规则 二○一二年八月十三日附件1： 中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法 签字认可。第十二条警示，是指协会以书面形式，向自律管理对象告知风险状况或者违反授权规定和协会自律规则的事实，以提示、关注等方式督促其及时 ...
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登记结算公司、期货清算部门和资金清算代理银行要完善清算制度，严格清算纪律，不得对证券期货经营机构透支和拆借资金，严格防范清算风险；（５）证券期货经营机构 以及机构、个人大户等重点部位、重点对象实行重点防范、重点监控，及时查处各类违规案件，严厉打击各种市场违规行为。（１）抽选若干证券期货经营、经纪机构， ...
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证券期货的有关法律、法规和政策；(二)熟悉证券期货市场的业务运作、财务管理和风险控制；(三)掌握会计、法律及其他相关的专业知识；(四)具有一定的会计、审计 二人代理。当事人委托其代理人参加听证的，应当在举行听证前向证券监管机构提交授权委托书。第八条证券监管机构参加听证的人员为听证主持人、听证案件涉及的 ...
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二是部分交易所和期货经纪公司运作不够规范。有的交易所风险管理制度不健全，无法有效地控制交易风险；会员自营与代理不分，难以保证其交易的公平性；交易规则存在 ］６９号文件，要求各级地方政府指定一个部门协助证监会进行期货市场的日常监管和案件查处等具体工作，已有证券（或期货）管理委员会或办公室的地方，建议可由 ...
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行政法规、部门规章和公司章程的说明；(二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及其占上市公司有表决权股份总数的比例；未完成股权分置改革的上市 )法院受理关于公司破产的案件，公司可能被依法宣告破产；(七)本所认定的其他情形。13.2.2 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布 ...
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垫付了一定的债券兑付资金，为维护社会稳定做出了重要贡献。(四)拓展证券代理买卖业务，为投资者参与证券市场创造了良好条件。目前，我国证券市场的投资者 证券公司，近年来努力加强内部管理和规范化经营，公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司第9位。这些事实说明了什么?说明 ...
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以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。6.5 上市公司董事会应当按照中国 披露。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本所认为 ...
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