，了解其报告期的变化情况；取得被投资公司的营业执照、报告期的财务报告、投资协议等文件，了解被投资公司经营状况，判断投资减值准备计提方法是否合理、 诉讼和仲裁等情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。了解以往发行人针对相关风险的主要应对措施以及这些措施实际发挥作用情况，核查发行人是否针对曾经发生和可能 ...
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四十一条 基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，并 交易确认； (四)代理发放红利； (五)建立并保管基金份额持有人名册； (六)登记代理协议规定的其他职责。 第六十九条 基金管理人变更基金的注册登记机构的， ...
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管理委员会(以下简称中国证监会)同意后，当事人可作出合理调整和变动。 六、凡对托管协议当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在托管 、基金设立4、本次发行有关当事人5、发行安排6、基金成立7、基金的投资8、风险揭示9、基金资产10、基金资产估值11、基金费用12、基金税收 ...
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(一)申请书；(二)关于股票投资的董事会决议；(三)内部管理制度、风险控制制度和内部机构设置情况；(四)股票资产托管人的有关材料和托管协议草案；(五)相关的高级 的比例不得超过80％。保险机构投资者为其他保险产品设立的独立核算账户，投资股票的比例，不得超过中国保监会的有关规定。保险机构投资者为上述保险 ...
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订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。（二）订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管 、基金设立４、本次发行有关当事人５、发行安排６、基金成立７、基金的投资８、风险揭示９、基金资产１０、基金资产估值１１、基金费用１２、基金税收１３ ...
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.4.5 相关公司章程中是否不存在可能对本次交易产生影响的主要内容或相关投资协议 2.4.6 相关资产是否在最近3年曾进行资产评估或者交易 相关资产的 定价与最近3年的评估及交易定价进行了比较性分析 五、债权债务纠纷的风险5.1 债务转移 5.1.1 上市公司向第三方转移债务，是否已获得债权人书面同意 ...
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品，境内机构投资者在产品募集申请中应当向中国证监会提交基金、集合计划投资衍生品的风险管理流程、拟采用的组合避险、有效管理策略。5. 境内机构投资者应当在 已购入证券市值不低于支付现金的102％。一旦卖方违约，基金、集合计划根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。5. 境内机构投资者 ...
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证券投资账户；（十二）经中国证监会认可的其他证券投资产品。“机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、 中国证券业协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。第三条 为证券发行出具相关文件的证券 ...
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一节 基金的终止与清算第二十二节 基金合同的内容摘要第二十三节 基金托管协议的内容摘要第二十四节 对基金份额持有人的服务第二十五节 其他应披露 事项：(一)基金合同生效的日期(二)在封面显著位置载明下列文字作为重要提示：投资有风险，投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示 ...
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的风险提示和警示性文字，并使投资人在阅读过程中不易忽略，提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。3.7 基金宣传推介 托管行数据之间的勾稽关系，确保业务数据的正确性？4.1.11 是否按相关协议在规定的时间内准确、及时地核算划拨申购、赎回资金及代销机构款项?4.1 ...
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