投资相关信息，并向本所提交以下文件： (一)公告文稿； (二)衍生品投资合同或具体说明材料； (三)董事会决议、独立董事意见(如适用)、股东大会决议(如适用)； ( 的相关部门应跟踪衍生品公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已投资衍生品的风险敞口变化情况，并向董事会专门委员会报告。 第十八条 对于不 ...
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书的内容，并签署确认。 二○○八年七月一日 附件1：证券公司定向资产管理合同必备条款 第一条证券公司开展定向资产管理业务，应当与委托人、托管人签订定向资产管理 及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理 ...
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事项，包括：（一）资产委托人的投资状况详细阐明或以合同附件的形式详细阐明资产委托人的投资偏好、风险承受能力、风险认知能力等基本情况。（二）委托 法定代表人或法定代表人授权的代理人签字之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人签字或授权的代理人签字、资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方 ...
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发行人内部的批准文件，分析该委托理财是否存在违法违规行为。取得重大项目的投资合同及发行人内部的批准文件，核查其合法性、有效性，结合项目进度情况，分析 和仲裁等情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。了解以往发行人针对相关风险的主要应对措施以及这些措施实际发挥作用情况，核查发行人是否针对曾经发生和可能 ...
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。 中国证监会 2012年9月26日附件：《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》.doc 基金管理公司特定多个客户资产管理合同 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。第二节 释义第十一条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的解释和 ...
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中国证券监督管理委员会 二○一一年八月二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。第二节 释义第十一条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的解释和 ...
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应当具备下列条件： (一)有专门负责基金销售业务的部门； (二)净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定； (三)最近二年没有挪用客户资产等损害客户 二条 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。 ...
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价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 第二节释义 第十一条对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的解释和 基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜； (七)依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督； (八)以资产管理人的名义，代表资产委托人利益 ...
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查阅股东大会、董事会、监事会、总经理办公会会议记录等方法，考察管理层的经营理念与风险意识，关注影响公司经营的重要决策。了解公司长短期经营目标、拟采取的措施 风险及其控制的态度，重点关注风险较大的投资项目。采用与公司管理层交谈，查阅股东大会、董事会、总经理办公会等会议记录，查阅投资合同，查阅账簿、股权或 ...
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风险及其控制的态度，重点关注风险较大的投资项目。 采用与公司管理层交谈，查阅股东大会、董事会、总经理办公会等会议记录，查阅投资合同，查阅账簿、股权或 符合会计制度和会计准则的相关规定。 关注公司对纳入合并财务报表范围子公司的投资核算方法是否恰当。听取注册会计师的意见，关注影响子公司财务状况的重要方面， ...
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