情况，报告期内风险控制指标触及预警标准、不符合规定标准的情况及采取的整改措施、整改效果。第三十七条证券公司应披露公司合规管理体系建设情况，合规 公司应披露公司本年度被处罚或公开谴责的情况，包括公司及其董事、监事和高级管理人员被中国证监会、中国证券业协会、证券交易所、金融期货交易所处罚或公开谴责，以及被 ...
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、“人情报价”等行为采取必要的监管措施。中国证监会将完善诚信档案、加强诚信法制体系建设，建立失信惩戒机制。（三）发行价格高于同行业上市公司平均市盈率25%的 ，或者出具的评析报告存在虚假记载、故意遗漏的，中国证券业协会要依照自律管理规则进行处罚，中国证监会视情节给予处理。（五）加强对证券公司执行投资者 ...
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市场风险防范体系。３．“证券期货市场防范风险年”主要目标是：通过防范风险年活动的开展，使市场风险意识进一步增强，初步形成证券期货行业多层次的风险管理制度和风险 防患于未然。（１）中国证监会正加快开发建立证券期货市场信息系统，近期建设重点是加紧开发中央数据库，为市场监控提供全面、准确、及时的数据和资料； ...
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前端监控，认真做好盘中实时监控和盘后分析，及时监测和提示风险。证券登记结算公司要做好证券公司融资融券业务试点信用证券账户体系建设的各项工作，维护融资融券业务试点开户、结算及其相关的监测过程及时、准确、顺畅。证券业协会要加强对试点证券公司融资融券业务的自律管理，督促试点证券公司 ...
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后将加以推广应用。6．加强对自律组织的监管、指导，完善监管体系。 自律组织是证券管理体系中的重要组成部分，随着市场的不断发展，其重要性也越来越大， 人员在业务活动中遵规守法，防止发生“违规风险”。此外，还可以积极向证券管理部门和证券业协会提出意见，积极参与行业自律建设。关于自我约束，我强调一点，今年 ...
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开始实施内部控制规范的主板上市公司，应在年报“董事会报告”部分披露建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案。出具内部控制自我评价报告的上市公司，应在年报 关注异常情况，保持应有的职业怀疑态度注册会计师应当将风险评估贯穿于审计全过程，关注销售确认、存货管理、资金往来等重要业务环节的异常情况，考虑是否存在 ...
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方式加强信息安全人才队伍的建设，提高信息安全工作人员的技能水平，提高员工安全意识。 第十四条 主体单位应建立全面的信息安全管理体系：(一)制定统一的信息 管理工作；(五)实现对信息系统的安全风险管理，对信息资产、威胁和脆弱性的状况进行定期评估，及时发现安全隐患并进行预防性的保护，选择适用、有效的安全 ...
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四条期货交易所、期货经营机构及其相关工作人员，均须遵守本规范。第二章管理体系第一节组织结构第五条期货交易所、期货经营机构的信息技术工作必须实行统一 第三章硬件设施第一节计算机机房第二十七条期货交易所、期货经营机构计算机机房建设应符合国标ＧＢ２８８７－８９《计算机场地技术条件》和ＧＢ９３６１－８８《计算 ...
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四条 期货交易所、期货经营机构及其相关工作人员，均须遵守本规范。第二章 管理体系第一节 组织结构第五条 期货交易所、期货经营机构的信息技术工作必须实行 10)提供数据接口，满足稽核、审计及技术监控的要求；(11)其它有助于控制业务操作风险的功能特性。第六十六条 信息揭示与分析系统及其它业务处理系统必须 ...
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市场投资回报水平，逐步提高直接融资能力和资源配置效率。既要通过健全资本市场体系，丰富证券投资品种，提高上市公司质量，规范证券公司经营和加强证券市场法制 综合利用各种可行的市场化融资方式，有效改善流动性状况，加强公司治理和内部风险控制机制建设，强化监管，推进行业资源整合，妥善处理好高风险证券公司的重组或 ...
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