和证券公司的融资业务清算一律通过转账方式进行，不得收付现金。 第十二条交易与账务处理必须分开。资金部门负责融资业务交易；清算部门负责账务处理。 第十三条资金 补充。合同不得展期。第五章罚则第二十五条与基金管理公司和证券公司进行融资业务的分行如违反本规定和全国银行间同业市的其他管理规定，总行将视情况给予 ...
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适应证券市场发展的需要，我会制定了《证券公司年度报告内容与格式准则》，现印发给你们，请认真遵照执行。证券公司年度报告内容与格式准则第一部分总则一、为适应证券 １０００万元以上）款项。若有，须分别披露此类款项性质和金额。（３）说明期末银行存款中有无冻结或封存情况。若有，须详细披露被冻结或封存的原因及金额 ...
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第一章 总 则第一条 南方证券公司(以下简称公司)，英文名称：ChinaSouthern Securities Co.，Ltd，是经中国人民银行总行批准成立，以社会主义公有制企业持股为主，经营有价证券 ...
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第一章 总 则第一条 国泰证券公司(简称公司，下同)英文名称：THEGUOTAI SECURITIES CORPORATI ON LIMITED，是经中国人民银行总行批准成立，以社会主义公有制企业持股为主，经营有价证券 ...
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第一章 总 则第一条 华夏证券公司(简称公司，下同)英文名称：ChinaSecurities Co.Ltd。是经中国人民银行总行批准成立，以社会主义公有制企业持股为主，经营有价证券业务的 ...
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以及募集资金入帐情况，包括入帐时间、入帐金额、入帐帐号与开户银行。第二十一条公司应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，包括：(一) 按发起人 公告日至上市公告书编制日间有变动的，应特别注明。第二十三条公司应按《公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则第一号－招股说明书》第一百零三条的规定分别按个人 ...
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招股说明书正文中专设一部分，对其内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出说明。保险公司还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和 式)，包括投资于银行存款、买卖政府债券、买卖企业债券、投资证券基金与拆出资金等项目的期末余额与各期收益率等。第十七条 保险公司应披露最近三 ...
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具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人；（二）具有证券资产管理业务的证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10 风险准备金账户收取费用。第六十三条风险准备金由投资管理人进行管理，可以投资于银行存款、国债等高流动性、低风险金融产品。风险准备金产生的投资收益，应当纳入 ...
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、姚刚、符学东、陈耿、度启斌、李梅七人的证券公司高级管理人员的任职资格。 四、自本批复下发之日起，原国泰 20 深圳市慧能集团公司 4，304 21 浙江中大集团股份有限公司 1，000 22 中国交通银行 3，985 23 华侨城集团公司 3，832 24 大连冷冻机股份有限公司 3，789 25 ...
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时间，需要总行与有关部门衔接固定资产投资计划的股份制改造企业、上市公司，请各行及时将文件报到总行。七、各行要向当地政府、体改委、证券办、证券公司以及上市 上市公司的金融服务工作。八、各行要认真贯彻人民银行的有关规定，严格禁止为上市企业、证券公司炒作股票提供信贷支持，不得用任何形式为炒作股票垫支和透支， ...
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