少有1名内资股东的持股比例不低于49%。第十一条外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件。 第十二条申请设立外资参股 要求的申请文件之日起15 个工作日内作出决定。对符合规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予颁发，并书面说明理由。 第十七 ...
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前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动 效率,保证科学决策。注释:该规则规定董事会的召开和表决程序,董事会议事规则应列入公司章程或作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。第一百一十条董事会应当确定 ...
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物供求及价格的变化；(四)重大投资；(五)重大收购、兼并、资产重组；(六)公司迁移；(七)重大法律诉讼、仲裁案件；(八)重大会计政策的变动；(九)会计师事务所 公开澄清。(三)公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事公司证券的买卖 ...
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状况良好，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录；（五）证券监管部门规定的其他条件。第六条实施股权激励应遵循以下原则：（一）坚持激励 条股权激励对象原则上限于上市公司董事、高级管理人员以及对上市公司整体业绩和持续发展有直接影响的核心技术人员和管理骨干。上市公司监事、独立董事以及由上市公司控股 ...
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行为进行检查的情况，以及评价和建议；（四）从监管角度，对公司董事、高级管理人员的经营管理业绩进行评价，提出奖惩建议；（五）监督工作中发现的其他需要报告 违规实施企业国有产权转让的行为；（四）违规从事证券、期货、外汇买卖等高风险项目的行为；（五）董事、高级管理人员违反决策程序和决策权限的行为；（六）未 ...
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不得在控股股东单位双重任职，不得在控股股东单位领取薪酬。?（三）上市公司董事、监事等高级管理人员应向公司如实申报在控股股东单位的兼职情况，上市 “三分开”检查、整改落实情况向股东大会报告，并报证券监管部门备案。?关于加强我省国有控股上市公司高级管理人员管理完善法人治理结构的意见为贯彻省委、省政府《关于 ...
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公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。本准则适用于中国 。 第六十三条 监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关 ...
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被本所累计二次以上出具监管函；（十八）因违反相关证券法规，公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被有权机关立案调查；（十九 ；（五）发生会计差错或发现前期会计差错，影响损益的金额占调整后归属于上市公司股东的净利润的比例达到50%以上且绝对金额达到500万元以上，或导致盈亏性质发生变化但 ...
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府办[2000]13号)的要求，理顺国有控股上市公司董事、监事、经理等高级管理人员(以下简称高管人员)管理体制，完善上市公司法人治理结构，现就加强我省国有控股 有控股单位、组织人事、国资管理和证券监管部门备案。? 三、改革上市公司高管人员收入分配办法，建立高管人员利益与公司长期目标相结合，责权利统一的 ...
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董事(包括独立董事)切实履行职责； (五)上市公司监事会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，全体监事切实履行职责；(六)上市公司经理及其他高级管理人员职责清晰并 要将工作安排、工作进展以及遇到的问题和困难及时与当地证监局和证券交易所进行沟通，并积极向地方政府及相关部门汇报，保障工作顺利进行。三、 ...
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